招商证券股份有限公司
关于西陇科学股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：西陇科学
保荐代表人姓名：陈佳 联系电话：0755-25310147
保荐代表人姓名：王玲玲 联系电话：0755-82943143
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2016-3-15、2016-3-22
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、股权激励及
员工持股计划相关问题、上市公司大
股东、董监高减持的最新规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 报告期内，信息披露比较 无
规范。
2.公司内部制度的建立和 报告期内公司内部制度建 无
执行 立完善，运作规范
3．“三会”运作 报告期内，三会运作规范。 无
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 公司对募集资金实行专户 无
存储制度，对募集资金使
用与公开披露信息相符
6.关联交易 关联交易已履行法定程 无
序，依法披露，交易价格
公允，不存在损害非关联
股东及中小股东利益的情
形
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 报告期内公司收购福建新 无
北生化工业有限公司（终
止）、上海贝西生物科技有
限公司（未完成）股权的
事项已履行了相关审议程
序及信息披露义务。
9.其他业务类别重要事项 报 告 期 内 共 对 外 投 资 无
（包括对外投资、风险投 5220 万元，新设西陇（上
资、委托理财、财务资助、 海）医疗科技有限公司、
套期保值等） 有料信息科技（上海）有
限公司、上海西陇生化科
技有限公司三家公司、增
资沈阳西陇化工有限公
司，已履行了相关审议程
序及信息披露义务；
报告期内公司以自有资金
及募集资金进行委托理财
共 47,100 万元，已履行相
关审议程序及信息披露义
务。
10．发行人或者其聘请的中 发行人或其聘请的中介机 无
介机构配合保荐工作的情 构能积极、负责地配合保
况 荐工作。
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司控股股东和实际控制人 是 无
关于避免同业竞争的承诺
2、公司控股股东及实际控制人在担任 是 无
董事期间，不单独采取行动以致每年减
少其持有的本公司股份超过 25%，且离
职后半年内，不减少其持有的本公司股
份。在申报离任 6 个月后的 12 个月内
通过证券交易所挂牌交易出售本公司
股票数量占其所持有本公司股票总数
的比例不超过 50%
3、公司按法律法规及相关规定使用募 是 无
集资金的承诺
4、公司实际控制人未来六个月内（2015 是 无
年 7 月 9 日至 2016 年 1 月 8 日）不减
持所持公司股份的承诺
5、未来三年公司将进一步强化回报股 是 无
东的意识，利润分配方案将坚持以现金
分红为主，通过提高现金分红水平来提
升对股东的回报的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于西陇科学股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
陈 佳
年 月 日
王玲玲
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年 月 日
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