招商证券股份有限公司
关于西陇科学股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为西陇科
学股份有限公司（以下简称“西陇科学”或“公司”）2015 年度非公开发行股票
的保荐人，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则
落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监会《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关规定，对西陇科学要
求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况
如下：
一、西陇科学内部控制规则落实情况
西陇科学结合《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关规定，对公司
组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情
况及内部控制的检查和披露情况等进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交
易、募集资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以
及公司董事、监事、高级管理人员承诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写
了《内部控制规则落实自查表》。
二、招商证券核查意见
保荐机构查阅了公司 2015 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委
员会会议的相关资料、查阅了公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度
以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工作底
稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审
计部等部门进行了沟通，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、《深圳证券交易所股
票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》等有关规定，对西陇科学填写的《内部控制规则落实自查表》
进行了逐项核查。
经核查，保荐人认为：西陇科学的法人治理结构较为健全，现有内部控制制
度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企
业业务经营及管理相关的有效的内部控制；其内部控制规则落实自查表真实、准
确、完整的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于西陇科学股份有限公司内部控制规
则落实自查表的核查意见》之签字盖章页。
保荐代表人：
陈 佳 王玲玲
招商证券股份有限公司
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