广东盛路通信科技股份有限公司
融资管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称“公司”）的融
资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公
司整体利益，根据相关法律法规及《广东盛路通信科技股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。
（一）权益性融资：公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如
发行股票、发行可转换公司债券等。
（二）债务性融资：公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银
行或非银行金融机构贷款、发行公司债券、融资租赁、票据融资等。
第三条 融资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。
第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内全资子公司、控股子公司（以
下简称“子公司”），参股公司参照执行。
第二章 融资决策权限
第五条 公司发行股票或公司债券由战略委员会、证券事务部、财务管理部
共同组织拟定具体实施方案，报经董事会审议通过后，报股东大会批准。
第六条 公司债务性融资决策的审批权限：
（一）公司在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资
产 20%以下（含20%）的融资事项，融资后公司资产负债率不超过50%的，由公
司董事会审批决定。
（二）公司在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资
产 20%以上的融资事项，融资后公司资产负债率超过50%的，还应提交公司股东
大会审议。
第七条 公司发行企业债券和股票，由股东大会批准。
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第八条 公司融资方案涉及以资产提供抵押担保的，需同时按公司《对外
担保管理制度》的相关规定履行相应的程序。
第九条 公司融资方案按审批权限批准后，公司法定代表人或授权代表方
可对外签署相关的融资合同、协议等法律文件。
第三章 融资管理
第十条 公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开
展融资活动。重大融资方案应当形成可行性研究报告，全面反映风险评估情况。
第十一条 公司应当根据融资目标和规划，结合年度全面预算，拟订融资
方案，明确筹资用途、规模、结构和方式等相关内容，对融资成本和潜在风险
作出充分估计。
第十二条 公司财务管理部为融资活动日常管理部门，结合公司发展战略，
分析公司融资结构，拟定公司年度及中长期融资方案（包括融资额度、融资形
式和资金用途等），并主要做好以下工作：
（一）完善公司融资相关规定及具体实施办法；
（二）对公司融资活动进行策划、论证与评估；
（三）负责组织实施债务性融资的具体工作；
（四）会同证券事务部组织实施权益性融资的具体工作；
（五）对公司融资活动进行动态跟踪管理，保证融资活动安全、正确、合
法、有效进行；
（六）做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。
第十三条 公司证券事务部根据年度及中长期融资方案，自行或委托中介
机构进行权益性融资及发行债券融资方案的可行性调研，编制可行性研究报告；
负责组织实施权益性融资和发行债券的具体工作；负责融资活动的信息披露工
作。
第十四条 公司审计部行使对融资活动的内部控制监督检查权。
第四章 融资的实施与监督
第十五条 债务性融资计划经公司有权机构审议通过后，财务管理部应组
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织相关部门与相关金融机构进行谈判。谈判时，应对比市场同类融资合同条款，
明确借款规模、利率、期限、担保、还款安排、相关的权利义务和违约责任等
内容。
双方达成一致意见后签署融资合同，办理相关业务。
第十六条 公司财务管理部门应建立融资业务的记录、凭证和账簿，并根
据融资合同与协议及时取得资金，按会计准则入账；对本金和利息的偿还进行
合理规划，确保及时、足额偿还到期本金、利息。
第十七条 公司应按融资方案中规定的用途使用资金，不得挪作他用。如
确需变更用途的，由资金使用部门提出申请，并按照相关法律法规、公司制度
及其他相关规定履行审批程序。
第十八条 公司审计部对融资活动进行定期和不定期审计，并对以下方面
进行评价：
（一）融资业务相关岗位及人员的设置情况；
（二）融资业务授权审批程序的执行情况；
（三）融资方案的合法性和效益性；
（四）融资活动有关的批准文件、合同、契约、协议等相关法律文件的签
署和保管情况；
（五）融资业务核算情况；
（六）融资使用情况和归还情况。
第十九条 公司审计部对融资活动进行监督检查过程中发现薄弱环节，应
要求相关部门及时予以改进和完善；发现重大问题应写出书面检查报告，按照
审计制度的相关规定及时汇报，公司应及时采取措施，加以纠正和完善。
第五章 信息披露
第二十条 公司融资事项的对外信息披露由公司董事会负责，并由董事会
秘书具体实施，公司董事、监事、高级管理人员和其他人员及部门未经董事会
授权，无权擅自对外披露任何信息。
第二十一条 公司财务管理部在编制融资方案及筹划各项融资业务前，应
当与董事会秘书进行沟通，并将相关进展情况定期或不定期告知董事会秘书，
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由董事会秘书根据有关法律法规、中国证监会发布的有关规范性文件及深圳证
券交易所的相关规定履行信息披露义务。
公司财务管理部门、审计部及其他相关职能部门应密切配合董事会秘书，
确保信息披露工作及时进行。
第二十二条 公司相关人员应当对所策划和实施的融资事项以及尚未披露
的其他相关信息，负有保密义务，并采取有效措施保证相关信息知悉人履行保
密义务。在该等信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
第六章 责任追究
第二十三条 公司相关人员应当审慎对待和严格控制融资产生的债务风险，
并对违规融资产生的损失依法承担赔偿责任。
第二十四条 公司董事、高级管理人员以及其他有关人员擅自以公司名义
签订融资合同的，对公司造成损失的，应对公司的损失承担赔偿责任。
第二十五条 公司相关人员怠于行使其职责，给公司造成损失的，视情节
轻重给予处罚。构成犯罪的，依照有关法律移交司法机关处理。
第七章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》等
的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规、部门规章和规范性文件以及《公司章
程》的规定执行，并及时修订本制度。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十八条 本制度自股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。
广东盛路通信科技股份有限公司
二〇一六年三月二十日
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