关于杭州电缆股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
浙江天册律师事务所
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浙江天册 / 法律意见书
浙江天册律师事务所
关于杭州电缆股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法律意见书
发文号：TCYJS2016H0228
致：杭州电缆股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件的要求及《杭州电缆股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、
《杭州电缆股份有限公司股东大会议事规则》（下称“《议事规则》”）的规定，浙江
天册律师事务所（下称“本所”）接受杭州电缆股份有限公司（下称“杭电股份”或
“公司”）的委托，指派金臻、黄金律师参加杭电股份 2015 年年度股东大会，对本
次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、
有效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供杭电股份 2015 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随杭电股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责的精神，出席了杭电股份 2015 年年度股东大会，对杭电股份本次股东大
会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，杭电股份本次股东大会由董事会提议并召集，召开本
次股东大会的通知已于 2016 年 3 月 1 日在相关媒体和网站上进行了公告。
根据杭电股份公告的《杭州电缆股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会
的通知》（下称“会议通知”），提请本次股东大会审议的事项为：
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1、关于公司 2015 年度董事会工作报告的议案；
2、关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案；
3、公司 2015 年年度报告及其摘要；
4、关于公司 2015 年度财务决算报告的议案；
5、关于公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案；
6、关于 2015 年度独立董事述职报告的议案；
7、关于公司 2016 年度申请银行授信额度的议案；
8、关于 2016 年董事薪酬及独立董事津贴的议案；
9、关于修订《公司章程》的议案；
10、关于公司续聘审计机构的议案；
11、关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告及前次募集资金使
用情况报告的议案；
12、关于公司非公开发行 A 股股票后填补摊薄即期回报措施的议案；
13、关于董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能
够切实履行作出的承诺的议案。
（二）根据会议通知，本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，其中：
1、现场会议召开时间为 2016 年 3 月 21 日下午 14:00，会议召开地点为浙江省
杭州市富阳区江滨东大道 138 号浙江富春江通信集团有限公司八楼会议室；
2、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三）经本所律师核查，本次股东大会已按照公告的召开时间、召开地点、参
加会议的方式及召开程序进行，本次股东大会审议的议题和相关事项均已在会议通
知中列明与披露，符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会的会
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议通知，出席本次股东大会的人员为：
股东及股东代理人。根据会议通知，股权登记日（2016 年 3 月 14 日）收市后
在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 26 人，共计代表股份
143,542,447 股，占杭电股份股本总额的 67.28％。其中，出席本次现场会议的股东
及股东代理人共 15 人，代表股份 143,491,840 股，占杭电股份股本总额的 67.26％；
根据网络投票结果，通过网络投票的股东 11 人，代表股份 50,607 股，占杭电股份
股本总额的 0.0237％。
出席本次股东大会的股东及股东代理人中，中小投资者（除单独或者合计持有
上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东）共 14 人，代表股份 5,274,607 股，占
杭电股份股本总额的 2.47％。
基于上述核查，本所律师认为，杭电股份出席本次会议股东及股东代理人资格
符合有关法律、法规及规范性文件、《公司章程》和《议事规则》的规定，有权对本
次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规、《公司章程》和《议事规则》规定的
表决程序，采取现场投票和网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了表决，
并按《公司章程》和《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席
会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。议案表决情况如下：
一、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司 2015 年度董事会工作
报告的议案》；
二、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
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股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司 2015 年度监事会工作
报告的议案》；
三、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《公司 2015 年年度报告及其摘要》；
四、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司 2015 年度财务决算报
告的议案》；
五、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,529,440 股（占出席会议有表决
权股数的 99.99％）、反对 13,007 股（占出席会议有表决权股数的 0.01％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司 2015 年度利润分配及
资本公积转增股本预案的议案》；
六、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于 2015 年度独立董事述职报
告的议案》；
七、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司 2016 年度申请银行授
信额度的议案》；
八、因本议案涉及关联交易，股东华建飞回避表决，出席会议的非关联股东及
股东代理人以同意 140,077,840 股（占出席会议有表决权股数的 99.99％）、反对
14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.01％）、弃权 0 股（占出席会议有表决权
股数的 0％）审议通过了《关于 2016 年董事薪酬及独立董事津贴的议案》；
九、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；
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十、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表决
权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司续聘审计机构的议案》；
十一、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表
决权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司 2015 年度募集资金
存放与使用情况专项报告及前次募集资金使用情况报告的议案》；
十二、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表
决权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票
后填补摊薄即期回报措施的议案》；
十三、出席会议的股东及股东代理人以同意 143,527,840 股（占出席会议有表
决权股数的 99.98％）、反对 14,607 股（占出席会议有表决权股数的 0.02％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于董事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够切实履行作出的承诺的议案》。
根据表决结果，本次会议审议的议案均获出席会议股东及股东代理人以符合
《公司章程》和《议事规则》规定的票数通过。本次股东大会没有对会议通知中未
列明的事项进行表决。
本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，杭电股份本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资
格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结
果合法、有效。
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