中信建投证券股份有限公司关于
南京熊猫电子股份有限公司 2015 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013）年修订》
等相关法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作
为南京熊猫电子股份有限公司（以下简称“公司”、“南京熊猫”）非公开发行A股
股票并上市的保荐机构，对公司2013年度非公开发行A股募集资金的存放和时间
使用情况进行了专项核查，对南京熊猫 《2015年度募集资金存放与使用情况专
项报告》和天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《南京熊猫电子股份
有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2016]3701-3号）
进行了认真核查，具体情况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]332号文核准，于2013年6月
向包括南京中电熊猫信息产业集团有限公司在内的不超过十名的特定投资者非
公开发行人民币普通股（A股）股票258,823,529.00股，每股面值为人民币1.00元，
每股发行价格为人民币5.10元，募集资金总额为人民币1,319,999,997.90元，扣除
保荐及承销费用21,759,999.98元后，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于
2013年6月24日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用3,836,285.37元后，实际募集资金净额为人民
币1,294,403,712.55元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具了天职沪QJ[2013]1907号验资报告。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 880,610,589.89 元（含支
付的发行费用 3,836,285.37 元），募集资金专户余额为人民币 18,912,920.83 与实
际募集资金到账金额人民币 1,298,239,997.92 元的差异为人民币 398,716,487.20
元，系募集资金银行存款累计利息收入、理财产品利息收入扣除银行手续费支出
后的净额、期末未到期的理财产品本金。上述募集资金使用和余额情况已经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2016]3701-3 号鉴
证报告。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法
权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关规定的要求制定《南京熊猫电子股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称"《募集资金管理制度》"），对募集资金的存储、使用、投向变
更、监督和管理等进行了规定。该管理制度经公司2013年度第七届董事会临时会
议审议通过。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的
规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，募集资金到账后一个月内，公司和
保荐机构中信建投证券分别与开户行交通银行股份有限公司江苏省分行、南京银
行股份有限公司城东支行、平安银行股份有限公司南京河西支行、上海浦东发展
银行股份有限公司南京城东支行和中国建设银行股份有限公司南京市和会街分
理处于2013年7月19日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协
议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切
实履行。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构中信建投证券股份
有限公司及募集资金投资项目实施主体公司之子公司南京熊猫电子科技发展有
限公司与交通银行股份有限公司江苏省分行、中国建设银行股份有限公司南京中
央门支行、平安银行股份有限公司南京河西支行分别签订了《募集资金四方监管
协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四
方监管协议得到了切实履行。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构中信建投证券股份
有限公司及募集资金投资项目实施主体公司之子公司南京熊猫电子装备有限公
司与交通银行股份有限公司江苏省分行签订了《募集资金四方监管协议》。四方
监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议得
到了切实履行。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构中信建投证券股份
有限公司及募集资金投资项目实施主体公司之子公司南京熊猫通信科技有限公
司与中国建设银行股份有限公司南京中央门支行签订了《募集资金四方监管协
议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方
监管协议得到了切实履行。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构中信建投证券股份
有限公司及募集资金投资项目实施主体公司之子公司南京熊猫信息产业有限公
司与上海浦东发展银行股份有限公司南京城东支行签订了《募集资金四方监管协
议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方
监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
公司及募集资金投资项目各实施主体按照有关规定，与交通银行股份有限公
司江苏省分行、南京银行股份有限公司城东支行、平安银行股份有限公司南京河
西支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京城东支行和中国建设银行股份有限
公司南京市中央门支行（“各开户行”）设立募集资金专户。截至2015年12月31
日，公司募集资金在各募集资金专户的存储情况见下表：
单位：人民币元
账户名称 项目名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
公司募集资金账户
南京熊猫电子 自动化装备 交通银行股份有限
320006610018010155684 活期存款 322,445.11
股份有限公司 产业化项目 公司江苏省分行
中国建设银行股份
南京熊猫电子 通信装备产
有限公司南京市和 32001595164052501172 活期存款 3,900,140.01
股份有限公司 业化项目
会街分理处
账户名称 项目名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
南京熊猫电子 研发中心项 平安银行股份有限
11014508426004 活期存款 4,500,556.04
股份有限公司 目 公司南京河西支行
交通电子装 上海浦东发展银行
南京熊猫电子
备产业化项 股份有限公司南京 93080154800001750 活期存款 1,435,161.39
股份有限公司
目 城东支行
南京熊猫电子 补充流动资 南京银行股份有限
01500120000001091 活期存款 56,722.13
股份有限公司 金 公司城东支行
子公司募集资金账户
南京熊猫电子
自动化装备 交通银行股份有限
科技发展有限 320006610018010156582 活期存款 1,569,826.20
产业化项目 公司江苏省分行
公司
南京熊猫电子 中国建设银行股份
通信装备产
科技发展有限 有限公司南京中央 32001595164052501211 活期存款 527,462.92
业化项目
公司 门支行
南京熊猫电子
研发中心项 平安银行股份有限
科技发展有限 11014526012009 活期存款 153,660.12
目 公司南京河西支行
公司
南京熊猫电子 自动化装备 交通银行股份有限
320006678018010052161 活期存款 46,625.33
装备有限公司 产业化项目 公司江苏省分行
中国建设银行股份
南京熊猫通信 通信装备产
有限公司南京中央 32001595136052507450 活期存款 2,105.28
科技有限公司 业化项目
门支行
交通电子装 上海浦东发展银行
南京熊猫信息
备产业化项 股份有限公司南京 93080154800001830 活期存款 6,398,216.30
产业有限公司
目 城东支行
合计 18,912,920.83
（四）2015年度募集资金使用实际情况
2015年，公司使用募集资金人民币193,565,109.41元，其中：投入募集资金
项目193,565,109.41元，具体情况如下：
募集资金金额 129,440 本年度投入募集资金总额 19,356
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 87,677
不适用
总额比例
承诺投资 已 变 募集资 调整后 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度实 是否达 项目可行
项目 更 项 金承诺 投资总 承诺投入 入金额 累计投入 累计投入 投入进度 定可使用状 现的效益 到预计 性是否发
目，含 投资总 额 金额(1) 金额(2) 金额与承 （%）(4) 态日期 效益 生重大变
部 分 额 诺投入金 ＝(2)/(1) 化
变 更 额的差额
（ 如 (3)＝(2)-(1)
有）
自动化装
备产业化 是 61,563 不适用 59,003.00 9,903.00 47,819.00 -11,184.00 81.05 注2 不适用 不适用 否
项目
通信装备
产业化项 是 24,544 不适用 24,544.00 7,651.00 14,407.00 -10,137.00 58.70 注2 不适用 不适用 否
目
研发中心
否 20,938 不适用 20,938.00 1,615.00 11,494.00 -9,444.00 54.90 2015 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
交通电子
注1
装备产业 否 14,955 不适用 14,955.00 187.00 3,957.00 -10,998.00 26.46 2015 年 12 月 1,718.88 是 否
化项目
补充流动
否 10,000 不适用 10,000.00 10,000.00 100.00 注2 不适用 不适用 否
资金
合计 — 132,000 129,440.00 19,356.00 87,677.00 -41,763.00
自动化装备产业化项目、通信装备产业化项目未达到计划进度的原因是：上述募集资金投资项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 土建工程正式开工建设后，对设计方案进行了部分变更及优化，从而影响了工程进度，造成项目
未达到计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：由于公司原计划投入交通电子装备产业化项目的建设安装工程支出约 3,210.90 万元已经由其他项目建设完成，故在投资总额中扣除建筑安装投入后，
该项目实际投入进度约为 33.69%。
注 2：由于该等募集资金投资项目的土建工程的进度受设计方案变更及优化的影响，而有所延期，导致自动化装备产业化项目、通信装备产业化项目未能
按期达到预定可使用状态。进而造成自动化装备产业化项目、通信装备产业化项目暂时不能体现投资效益。公司努力降低由此带来的影响，推进募集资金投资
项目的实施。
（五）本年度用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情
况
公司本年度未发生募集资金置换情况。
（六）本年度超募资金的使用情况
公司本年度未发生超募资金的情形。
（七）本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司本年度未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情形。
（八）本年度暂时闲置募集资金的管理投资情况
本公司于 2015 年 9 月 16 日召开第八届董事会临时会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理》的议案，同意公司在不影响募集资金
投资计划正常进行的情况下，对最高额度不超过人民币 4.8 亿元（含4.8亿元）
的暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品。
公司全体独立董事、监事会对上述使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项发表了同意意见。
公司本期内使用闲置募集资金购买银行理财产品情况如下
单位：人民币元
理财计 理财计划 理财计 投资 投资 实际理 年投资
序号 认购金额
划银行 类型 划名称 起始日 到期日 财天数 收益率
平安银行股份有限 平安银行对公结构
本金保
1 公司 性存款（挂钩利率） 100,000,000.00 2015/1/21 2015/4/21 90 5.00%
证
产品
兴业银行股份有限 保本浮 兴业银行股份有限
2 公司 动收益 公司企业金融结构 100,000,000.00 2015/1/27 2015/4/27 90 5.02%
型 性存款产品
中国电子财务有限 中国建设银行江苏
保本浮
责任公司 省分行“乾元”保
3 动收益 100,000,000.00 2015/1/28 2015/4/28 90 4.92%
本型理财产品 2015
型
年第 016 期
7
理财计 理财计划 理财计 投资 投资 实际理 年投资
序号 认购金额
划银行 类型 划名称 起始日 到期日 财天数 收益率
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
保证收
4 股份有限公司 股份有限公司利多 10,000,000.00 2015/1/30 2015/7/29 182 4.70%
益型
多财富班车 4 号
中国建设银行股份 中国建设银行江苏
保本浮
有限公司 省分行“乾元”保
5 动收益 11,000,000.00 2015/2/11 2015/5/14 92 4.60%
本型理财产品 2015
型产品
年第 017 期
中国建设银行股份 中国建设银行江苏
保本浮
有限公司 省分行“乾元”保
6 动收益 10,000,000.00 2015/2/15 2015/3/19 32 4.60%
本型理财产品 2015
型产品
年第 018 期
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
7 47,000,000.00 2015/2/13 2015/3/16 31 4.70%
公司 益型 31 天
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
股份有限公司 保证收 利多多对公结构性
8 99,000,000.00 2015/3/11 2015/6/11 90 4.90%
益型 存款 2015 年 JG180
期
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
9 47,000,000.00 2015/3/20 2015/4/20 31 4.80%
公司 益型 31 天
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
10 50,000,000.00 2015/4/22 2015/5/25 33 5.10%
公司 益型 专享 33 天
平安银行股份有限 平安银行对公结构
本金保
11 公司 性存款（挂钩利率） 100,000,000.00 2015/4/24 2015/7/23 90 5.00%
证
产品
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
12 100,000,000.00 2015/5/4 2015/8/3 91 5.00%
公司 益型 提升 91 天
平安银行股份有限 平安银行对公结构
本金保
13 公司 性存款（挂钩利率） 100,000,000.00 2015/4/30 2015/7/30 91 5.00%
证
产品
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
14 61,000,000.00 2015/6/3 2015/7/6 33 4.20%
公司 益型 33 天
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
股份有限公司 保证收 利多多对公结构性
15 100,000,000.00 2015/6/17 2015/9/17 90 3.90%
益型 存款 2015 年 JG569
期
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
保证收
16 股份有限公司 股份有限公司利多 44,000,000.00 2015/7/10 2015/10/8 90 4.20%
益型
多财富班车 3 号
平安银行股份有限 平安银行对公结构
本金保
17 公司 性存款（挂钩利率） 201,000,000.00 2015/7/31 2015/10/29 90 3.90%
证
产品
8
理财计 理财计划 理财计 投资 投资 实际理 年投资
序号 认购金额
划银行 类型 划名称 起始日 到期日 财天数 收益率
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
18 95,000,000.00 2015/8/10 2015/11/9 91 3.90%
公司 益型 提升 91 天
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
保证收
19 股份有限公司 股份有限公司利多 10,000,000.00 2015/8/12 2016/2/8 180 3.95%
益型
多财富班车 4 号
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
股份有限公司 保证收 利多多对公结构性
20 100,000,000.00 2015/9/23 2015/12/23 92 3.70%
益型 存款 2015 年 JG790
期
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
21 50,000,000.00 2015/10/19 2016/1/18 91 3.95%
公司 益型 提升 91 天
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
22 50,000,000.00 2015/11/9 2016/2/15 98 3.70%
公司 益型 提升 98 天
平安银行股份有限 平安银行对公结构
本金保
23 公司 性存款（挂钩利率） 150,000,000.00 2015/11/5 2016/5/4 181 3.65%
证
产品
交通银行股份有限 保证收 蕴通财富日增利
24 97,000,000.00 2015/11/16 2016/2/16 92 3.70%
公司 益型 提升 92 天
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行
股份有限公司 保证收 利多多对公结构性
25 100,000,000.00 2015/12/25 2016/3/25 91 3.50%
益型 存 款 2015 年
JG1119 期
2015年，公司及子公司（均为募集资金投资项目的实施主体）用于购买保本
型银行理财产品的金额在董事会审批额度内。截止2015年12月31日，公司募集资
金账户用于购买理财产品的余额为4.57亿元，在董事会审批额度范围内。
截止2015年12月31日，公司期末除尚未到期的理财产品外，本年度用于购买
保本型银行理财产品的募集资金及收益均如期收回。就前述尚未到期的理财产品
（编号依次为19、21、22、23、24、25），于到期日均能如期收回本金及收益。
三、募集资金投向变更的情况
2013年8月，经第七届董事会临时会议审议通过，增加南京熊猫电子装备有
限公司为“自动化装备产业化项目”的实施主体，负责设备采购及运营工作，原项
目实施主体南京熊猫电子科技发展有限公司负责该项目的厂房建设及相关工作。
在不改变“自动化装备产业化项目”投资总额的前提下，公司董事会可根据该项目
的实际情况，对募集资金的投入顺序和金额做出必要、合理的调整。
9
2013年8月，经第七届董事会临时会议审议通过，增加南京熊猫通信科技有
限公司为“通信装备产业化项目”的实施主体，负责设备采购及运营工作，原项目
实施主体南京熊猫电子科技发展有限公司负责该项目的厂房建设及相关工作。在
不改变“通信装备产业化项目”投资总额的前提下，公司董事会可根据该项目的实
际情况，对募集资金的投入顺序和金额做出必要、合理的调整。
公司2015年度募集资金投资项目的资金使用未发生变更。
四、核查结论
经核查，南京熊猫电子股份有限公司2015年度募集资金存放和使用符合《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《募集资金管理制度》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资
金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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