巨力索具:内部控制规则落实自查表

来源:深交所 2016-03-21 00:00:00
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证券代码:002342 证券简称:巨力索具

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审计委员会提名, 公司内部审计部门由专人负责,由审计

董事会任免。 委员会提名,并经公司董事会审议通过。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配 公司内部审计部门独立于财务部门,并

置专职内部审计人员。 配备专职人员。

内部审计部门每季度末向审计委员会提

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 是

交报告。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查: --- ---

(1)募集资金存放与使用 不适用 公司募集资金已使用完毕

(2)对外担保 是

(3)关联交易 是

(4)证券投资 不适用 公司无证券投资

(5)风险投资 不适用 公司无风险投资

(6)对外提供财务资助 不适用 公司无对外提供财务资助

(7)购买和出售资产 是

(8)对外投资 是

(9)公司大额资金往来 是

(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际

控制人及其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审

计部门提交的工作计划和报告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计

工作报告和次一年度内部审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保

密制度。

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负

责查看互动易网站上的投资者提问,并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺

书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内,是否

编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使

用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互

动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕

信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息

1

知情人员的登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司

内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项 是

进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告

后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其

衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕

交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易

的,是否进行核实、追究责任,并在 2 个工作日内将有关情

况及处理结果报送深交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述

人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方 是

式将其买卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行

不适用 公司募集资金已使用完毕

专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放

情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发 不适用 公司募集资金已使用完毕

表意见。

3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交

易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财

等财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 不适用 公司募集资金已使用完毕

投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委

托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是否未使用闲置募

集资金暂时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性

不适用 公司募集资金已使用完毕

补充流动资金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或者

归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过

深交所业务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所

报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的,公司是否在 是

2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、

准确、完整。

2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关

联人之间的资金往来情况。

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,

制定相应的审议程序,并得以执行。

4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制

人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资 是

金的情况。

5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时

履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保

事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究 是

制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时

履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的

审批权限和审议程序,有关审批权限和审议程序是否符合法

2

律法规和深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时

履行信息披露义务。

3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置

募集资金暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更 公司募集资金已使用完毕,亦不涉及风

不适用

为永久性补充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永久 险投资

性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实

际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控

股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制 是

人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制

人声明及承诺书》的签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新

《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和 是

公司董事会备案。

独董姓名 天数

3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年利用不少于十 刘利剑 10

天的时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的 是 周绍朋 6

建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 田洪 10

董国云 5

巨力索具股份有限公司

董事会

2016 年 3 月 21 日

3

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