证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2016-34
杭州汽轮机股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
独立董事：张小燕
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上
市公司治理准则》、 深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，
作为杭州汽轮机股份有限公司（以下简称：公司）独立董事，本人在
过去的 2015 年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活动及进展情
况给予了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实
维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
本人在 2015 年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事工作机制及履职基本情况
报告期内，公司独立董事为 4 人，占公司董事会总人数的三分之
一以上。公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会
提名委员会、董事会薪酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会的召集人均由独立董事担任，符合《上市公
司治理准则》等规定。
独立董事担任董事会专门委员会情况
姓名 专门委员会名称 职务 聘任方式
战略委员会 委员 六届二十五次董事会
张小燕 审计委员会 委员 六届二十五次董事会
薪酬与考核委员会 委员 六届二十五次董事会
自任职公司独立董事以来，本人能够用足够的时间和精力，认真
学习，及时掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席
公司董事会及其专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见
和建议，切实维护了公司和中小股东的利益。公司任职的独立董事均
具备相关任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具备履行
其职责所必需的知识基础，能够在董事会决策中良好地履行独立董事
职责。
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二、报告期内独立董事出席董事会情况
本人于 2015 年 12 月 4 日被选举为公司独立董事，自任职以来，
本人出席公司六届二十五次董事会，主要审议公司向中国进出口银行
申请 1 亿元贷款、六届董事会专门委员会人员调整的议案。
三、独立董事在担任专门委员会委员及年报审计期间的工作情况
本人在担任董事会专门委员会委员期间，出席审计、薪酬、战略
等专门委员会，发表专业意见和独立意见，并在 2015 年度报告审计
期间，与天健会计师事务所沟通有关公司年报的审计情况，审议年报
及相关议案，具体会议召开及审议事项如下：
序号 召开时间 会议名称 主要审议事项
1 2016 年 1 月 29 经理层向独立董事汇报 2015 年度总经理工作报告、
公司 2015 年度经营情 财务报告
况会议
2 2016 年 1 月 29 独立董事与会计师事务 2015 年度报告审计工作计划、
所第一次沟通会议 审计范围，以及前期审计过程
中的情况、问题、建议
3 2016 年 2 月 26 日 六届五次审计委员会暨 2015 年度报告审计计划落实
独立董事与会计师事务 情况、主要审计事项汇报、审
所第二次沟通会议 计的问题和建议
4 2016 年 3 月 7 日 六届六次审计委员会 2015 年报、财务报告、计提
资产减值准备、资产核销、利
润分配、续聘会计师事务所、
内控自评报告、内部审计工作
总结及计划
5 2016 年 3 月 7 日 六届四次薪酬委员会 2015 年度董事、高管薪酬考
核方案
6 2016 年 3 月 7 日 六届一次战略委员会 “十三五”战略规划报告
7 2016 年 3 月 17 日 六届二十八次董事会 2015 年总经理报告、董事会
报告、年度报告、财务报告、
利润分配预案、内控自评报
告，日常关联交易、续聘会计
师事务所、董事会换届、董事
高管薪酬、召开股东大会、社
会责任报告、续签关联交易协
议、资产减值准备、资产核销、
委托理财、银行授信申请
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四、独立董事发表独立意见情况
独立董事发表的独立意见详见公司于 2016 年 3 月 19 日在巨潮资
讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对杭州汽轮机股
份有限公司关联方资金占用等事项的专项说明和独立意见》（公告编
号：2016-33）。
五、维护投资者合法权益方面的情况
1、公司信息披露情况
为维护公司全体股东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上
市规则》、《公司信息披露管理办法》等相关规定，本人对公司信息披
露的情况进行了监督和检查。报告期内，公司严格按照相关法律、法
规的要求履行公司信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、
及时、完整，保障了广大投资者的知情权，努力维护了公司和中小股
东的合法权益。
2、落实保护投资者合法权益情况
作为独立董事，本人监督、促进公司保障投资者合法权益。本人
任职期间，公司严格按照中国证监会《关于加强社会公众股股东权益
保护的若干规定》的规定，充分保障公司全体股东特别是中小股东权
益的保护。
独立董事：张小燕
2016 年 3 月 19 日
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