证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2016-39
杭州汽轮机股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
公司监事会：
2015年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法
规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，依法履
行监督职责，深入开展监督检查工作，定期对公司日常经营和财务状
况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责的合法合规性进行
有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司治理规
范健康发展。现将具体开展的工作情况作如下报告：
一、报告期内监事会召开及审议情况
报告期内，公司按照规定组织召开定期会议和临时会议，共计召
开 4 次监事会，主要对公司定期报告、财务报告、利润分配预案、内
部控制自我评价报告、日常关联交易、会计估计变更、向集团公司申
请并使用中期票据募集资金等重大事项进行审议，监事会对上述审议
事项进行审核，履行监事会的监督职责。
监事会会议召开及审议情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
《公司 2014 年度监事会报告》；
《公司 2014 年度报告》全文及摘要；
《公司 2014 年度财务会计报告》；
六届十次监事会 2015 年 03 月 26 日 《公司 2014 年度利润分配预案》；
《公司 2014 年度内部控制自我评价报告》；
《公司 2014 年度关联交易额及 2015 年度预计额》；
《关于变更公司会计估计的议案》
六届十一次监事会 2015 年 04 月 22 日 《公司 2015 年第一季度报告》全文及正文
六届十二次监事会 2015 年 08 月 24 日 《公司 2015 年半年度报告》全文及摘要
六届十三次监事会 2015 年 10 月 27 日 《公司 2015 年第三季度报告》全文及摘要
二、报告期内列席董事会、股东大会情况
报告期内，公司监事列席8次董事会，2次年度股东大会。通过参
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加上述会议，监事会及时了解和掌握公司的各项重大决策和经营管理
情况，与公司股东、董事及经营管理层能够及时有效的进行沟通交流，
及时发现公司经营中出现的问题。公司监事在参会过程中认真履行职
权，对会议审议事项和决策程序进行有效监督，对公司的经营风险和
合规管理情况进行有效监督，较好地发挥了作用。
三、报告期内监事会履行职责情况
2015 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理
并取得良好的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，
忠实地履行监督职能。
1、经营活动监督：监事会成员列席公司董事会各次会议，对公
司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会
决议、董事会决议情况以及公司关联交易、内部控制、利润分配、会
计估计变更等重大事项，监事会适时审议有关报告了解公司经营管理
活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。
2、财务活动监督：检查公司经营和财务状况是监事会的工作重
点，公司监事会在财务活动监督方面主要做了以下工作：督促公司根
据《会计法》和新会计准则的规定，完善财务管理制度和内控制度；
对公司会计估计变更进行审核并发表意见；对公司开展财务工作进行
检查，通过对公司定期报告的审议，对公司财务活动状况进行检查、
监督；根据国家相关法律、法规和政策，并结合公司特点提出由针对
性的改进意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。
3、管理层监督：监事会对公司董事、高级管理人员的职务行为
进行有效的监督，监事会在履行日常监督职能的同时，督促其认真学
习法律法规，增强公司董事、经理层等高级管理人员的法律意识，提
高其合法合规开展经营治理活动的自觉性，保证公司经营活动依法进
行。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法，没有受到
有关部门的处罚。
4、公司内幕信息管理的监督：公司根据中国证监会、深圳证券
交易所的有关规定，修订《公司内幕信息知情人登记管理制度》并经
董事会审议通过。公司严格按照内幕信息知情人制度的要求，对董事、
监事、高级管理人员和接触公司内幕信息的知情人建立《内幕信息知
情人档案》，并及时向深圳证券交易所进行报备，确保公司内幕信息
的保密和信息披露工作的公平、公开。报告期内公司及董事、监事、
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高级管理人员没有违规定内幕交易的情形。
四、报告期内监事会就公司有关事项的简要意见
报告期内，公司监事会依照职责和有关规定，对公司定期报告、
内部控制自我评价报告、关联交易、会计变更等事项发表意见。具体
如下：
1、对《公司2014年度报告》的审核意见：
该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2014年1月1日—2014
年12月31日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
2、对《公司2014年度内控自我评价报告》的意见：
《公司2014年度内部控制自我评价》符合公司内部控制的实际情
况，客观、真实地反映了公司内部控制体系运行的效果。
3、对《2014 年度关联交易额及 2015 年度预计额》的意见：
公司发生关联交易业务时，严格执行公司股东大会通过的相关协
议价格，遵守相关规定，履行合法程序，关联交易及定价原则公平、
合理，没有出现违法行为，也没有损害公司及股东尤其是中小股东的
利益的情形。
4、对《公司变更会计估计》的意见：
公司对应收款项坏账准备计提比例的会计估计变更，符合相关法
律法规的规定和公司实际情况，变更后的会计估计能够公允、恰当地
反映公司财务状况和经营成果。公司会计估计变更的程序符合法律、
法规及相关规定。
5、对《公司2015年第一季度报告》、《公司2015年半年报》、
《公司2015年第三季度报告》的意见：
董事会编制和审议的公司《公司2015年第一季度报告》、《公司
2015年半年报》、《公司2015年第三季度报告》的程序符合法律、行
政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
杭州汽轮机股份有限公司监事会
2016 年 3 月 17 日
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