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第六届董 事会 审计委员会 ⒛ 15年 度履职 工 作报告
根据 《公司法 》《上 市公司治理 准则》《上 海 证 券交 易所上 市公司
董事 会审计委员 会运作指 引 》等法律 、法规和 《公司 章程 》《董事 会
审计委员会年报 工 作规程 》的规定 ,公 司董事会 审计 委员会恪尽 职守 ,
勤勉尽责 ,充 分发挥 了监督指导作用 ,推 动 了公司 内部控制体 系持续
优化 ,促 进 了公司董 事会科学决策 。现将 2015年 度履职 情况报 告如
下 :
一 、 审计委员会基本情况
公司第六届董 事会 审计委员会 由独 立 董事吉利 、穆 良平和 董事涂
心 畅组 成 ,其 中吉利担任召集人 。报告期 内,独 立 董事王 新义 因身体
原因申请辞去 在公司担任 的独 立 董事、审计委员会委 员职务 。经 公司
第六届董事 会第十 七 次会议审议通过 ,选 举独 立 董事穆 良平 为 审计委
员会委员 。本公司第六届董 事会 审计委员会 3位 委员均具 有相关 的
会计专 业 知识和商业经验 ,能 够胜任审计委员会 的工作 。
二 、审计委员会会议召开情况
2015年 ,审 计委 员会共计召开 了 4次 会议 ,具 体情况如下 :
(一 )⒛ 15年 3月 25日 ,审 计委员会召开 了 ⒛ l4年 度报告第三
次沟通会议 ,审 议通过 了 《公司 ⒛ 1茌 年年度报 告及摘要 的议案》《公
司 ⒛ 14年 度财务诀算报 告的议案》《公司 ⒛ 14年 度 内部控制 自我评
价报告的议案 》《公司 ⒛ 14年 度 内部控制审计报 告 的议案》《公司内
部控制 手册 (⒛ 14年 版 )的 议案》《公司董 事会 审计 委员会 ⒛ 14年
度履职工作报告》,并 同意将 以上 议案提 交公司董 事会 审议 。
(二 )⒛ 15年 6月 23日 , 审计委员会 召开 了 ⒛ 15年 度第 一次
临时会议 ,会 议审议通 过 了 《关于续 聘瑞华 会计师 事务所 (特 殊普通
合伙 )为 公司年度财 务审计机构和 内部控 制审计 机构 的议 案 》,并
同
意提 交公司董 事会审议 。
(三 )zO15年 10月 20日 ,审 计委员会 召开 了 ⒛ 15年 董事会审
计委员会定期 (无 管理 层参加 )会 议 ,会 议听取 了瑞华会计师 事务所
关于对公 司 2015年 度 内控缺陷整 改建议 并对公司 2015年 度财务及
内控 审计 工 作作 出初步 安排 。
(四 )⒛ 15年 12月 9日 ,审 计委员会召开 了 ⒛ 15年 第 四次会议
暨 ⒛ 15年 报 工 作会第 一 次会议 ,会 议审议通 过 了 ⒛ 15年 度 审计 工作
安排 。会议要求公司及 瑞华会计师事务所 根据上 海证券交 易所 《关于
做好 ⒛ 15年 度报告披 露 工 作 的通知》的相关规 定 ,做 好公司 ⒛ 15年
年度报告编 制及 审计 工 作 。
三 、 审计委员会履职情况
(一 )⒛ 15年 度定期报 告审计 工 作
报告期 内,公 司董事 会 审计委员会根据 中国证监 会 、上海证券交
易所有关规定及 公司《审计 委员会 工作细则》,本 着勤勉尽责 的原则 ,
认真履行职 责 ,主 要负责公 司内、外部审计 的监督、核查和沟通工 作 ,
重点关注 了公司 2015年 年度报眚的审计工 作 。
在 审计机构进 场前 ,认 真听取 、 审阅了瑞 华会计师事 务所对公
司年报 审计 的工 作计划及 相关 资料 ,提 出了 ⒛ 15年 度
审计工 作 的具
体意见 和要 求 ;在 审计过程 中 ,审 计委员会对 审计 工
作进行 了督促 ,
积极协 调管理 层 ,审 计部 与瑞 华会计 师事 务所进 行充 分有
效 的沟通 和
交流 。
在瑞 华会计 师事务 所 出具 2015年 度 审计 报告初步 审计意
见后 ,
我们审 阅了其编制 的 2015年 度财 务会计 报表 ,认 为瑞华
会计 师事务
出具的 2015年 度财务 报告真实 、准确 、完整 的反 映 了公
司 2015年
度财务 状况和经 营成果 ,同 意将瑞华会计师 事务所 审计 的公
司 2015
年度财 务报告提 交公司董 事审议 。
(二 )监 督及 评估外 部审计
机构 工作
报告期 内,公 司董 事会 审计委员会对公 司聘请 的审计机 构瑞华
会
计师事 务所 (特 殊普通合 伙 )就 审计范 围 、审计计 划 、审计方 法等
事
项进行 了充分 的讨论 与沟通 ,认 为瑞华会计师 事务所 (特 殊普通合
伙)
在公司财务报 告及 内控 审计过程 中坚 持 以公 允 、客观 的态度 进行独立
审计 ,勤 勉尽 责 ,遵 循 了独 立 、客观 、公 正 的职业 准则 ,较 好 的履行
了约定的责任和 义务 。董事会 审计委 员会提议继 续聘请瑞 华会计 师事
务所 (特 殊普通合 伙 )担 任公司 2015年 度财 务报告及 内部控 制 的审
计机构 ,费 用不变 。
(三 )指 导 内部审计工 作
报眚期内,我 们认真审阅了公司 2015年 度 内部审计工作计划 ,
同时督促公司审计部严格按照审计计划执行。我们审查 了公司的内部
审计报告,并 对内部审计发现的问题、相关整改要求以及管理建议提
出了指 导性意 见 ,报 告期 内未 发现 内部审计 工 作存在重
大 问题 的情 况 。
(四 )评 估 内部控 制 的有效性
公司按照 《公司法 》《上 市公 司治理 准则》《上 海证券
交易所股 票
上 市规 则 》《企业 内部控 制基本 规范》及 其配
套指 引的规 定和 其他 内
部控 制监管要 求 ,结 合公 司的实 际情况 ,基 本建立 了规范
健全 的公 司
治理 结构和 治理 制度 ,强 化 内控 团队建 设和 专业人 员培
训 ,不 断提 升
公司 的风险 防控 能力 。报告期 内,公 司严 格执 行各项业
务流程 ,风 险
控制 措施及 各项规整 制度 ,股 东大 会 、董事会 、监 事会 、
经 营层规 范
运 作 、合理 诀策 ,切 实保 障 了公司和 股东 的合法 权益 ,公
司 内部控 制
实际运 作情况 符合 中国证监 会有关上 市公司治理 的规 范要
求。
四 、 总 体评 价
本年度 ,我 们依 据 《上海证券 交 易所上 市公 司董事 会 审计
委员
会运作指 引》 以及 公司制定 的 《董事 会 审计 委员 会 工 作制度 》《
审计
委员会 年报 工 作制度 》等相关规定 ,尽 职尽 责地履 行 了审计 委员
会的
职责 。今后 ,我 们将继 续忠实 勤勉尽 责 ,积 极发 挥 审计 委员
会 的监督
作用 ,密 切关注 公司定 期报告 ,财 务审计 ,内 部控 制运行 ,切
实维护
公司和 投资者 的合法 权益 ,不 断提升公 司治理 水平 。
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