洛阳玻璃股份有限公司董事会
审计委员会二 O 一五年度履职情况报告
2015 年，公司董事会审计（或审核）委员会(简称审计委员会)，
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基
本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事会审计委
员会运作指引》等相关规范性文件规定及公司《章程》、《审计（或审
核）委员会议事规则》，本着勤勉尽责的原则，切实有效地监督公司
外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并
提供真实、准确、完整的财务报告。现就 2015 年度履职情况报告如
下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司审计委员会由 3 名董事会成员组成，全部为独立
董事。分别为黄平先生、董家春先生和刘天倪先生，主任委员由具有
专业会计资格的独立董事黄平先生担任。
黄平先生、董家春先生因任期届满于公司临时股东大会之日（即
2015 年 12 月 23 日）退任公司董事及独立董事职务；经公司临时股
东大会和公司第八届董事会第 1 次会议批准，新一届董事会审计（或
审核）委员会由何宝峰先生、刘天倪先生、叶树华先生担任，其中何
宝峰先生为主任委员。
二、年度会议召开情况
报告期内共召开 5 次审计委员会会议：
召开日期 审议事项
审计委员会对公司财务部门的年终初步核算结果进行了审
核，并与注册会计师就审计中的相关问题进行了沟通，预计
2015 年 1 月 27 日
公司 2014 年年度经营业绩将扭亏为盈。
根据上述业绩预计情况，同意公司按照上海交易所的相关要
求及时发布业绩预告。
审计委员会对公司 2014 年年度报告进行了认真的审
阅、审核，认为公司 2014 年年度报告的内容和格式符合中
2015 年 3 月 25 日 国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准
确地反映出公司的经营管理和财务状况。全体委员同意公司
编制的 2014 年年度报告全文及其摘要
审计委员会对公司 2015 年第一季度报告进行了认真的
审阅、审核，认为公司 2015 年第一季度报告的内容和格式
2015 年 4 月 24 日 符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息准
确、真实地反映出公司的经营管理和财务状况。同意公司编
制的 2015 年第一季度报告。
审计委员会对公司 2015 年半年度报告进行了认真的审阅、
审核，认为公司 2015 年半年度报告的内容和格式符合中国
2015 年 8 月 25 日 证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确
地反映出公司的经营管理和财务状况。全体委员同意公司编
制的 2015 年半年度报告全文及其摘要。
审计委员会对公司 2015 年第三季度报告进行了认真的审
阅、审核，认为公司 2015 年第三季度报告的内容和格式符
2015 年 10 月 27
合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息真
日
实、准确地反映出公司的经营管理和财务状况。全体委员同
意公司编制的 2015 年第三季度报告全文。
三、审计委员会履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作；
大信会计师事务所为公司续聘的审计单位，具有从事证券相关业
务的资格，聘任以来，一直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较
好地完成公司委托的各项工作。
年报审计期间，我们与大信会计师事务所就年度报告的审计范
围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，审计过程
中就存在的重要事项进行沟通，并督促会计师事务所在约定时间内提
交审计报告。我们认为大信会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽
责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。
经审核，公司实际支付大信会计师事务所 2015 年度财务报告审
计费为 168 万元,内部控制审计费为 28 万元，与公司所披露的审计费
用情况相符。
2、指导内部审计工作；
年初,审计委员会根据内控基本规范和外部监管的各项要求,审
阅了公司年度内部审计工作计划，并认可了该计划的可行性，并督促
指导公司审计部门严格执行内审工作计划。年终听取了内部审计部门
的工作汇报,审阅了内部审计工作报告,评估了内部审计工作的结果,
未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见；
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司
财务报告是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及
重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计
变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的
事项。
4、评估内部控制的有效性;
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及公司内控手册
的要求，不断完善内部控制体系，落实内部控制监督机制职能，强化
日常监督和专项检查、专项审计。同时督促公司加强风险管控，在系
统、全面、客观地进行风险评估后，对识别出的重大（重要）风险，
确定风险应对策略，以确保重大风险可控、在控、可承受。
报告期末，公司对内部的有效性进行了自我评价，形成了《2015
年度内部控制评价报告》，经大信会计师事务审计后认为，公司按照
《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通；
报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与会计
师事务所进行充分有效地沟通，积极听取各方诉求参与讨论分析，并
进行了必要的协调与沟通，履行了协助公司审计工作顺利完成的各项
职责。
6、审核公司关联交易事项
本年度公司发生的关联交易,审计委员会均本着独立、客观、公
正、专业的原则 ,查阋必要的文件资料,与公司经营层沟通交流,召开
审计委员会会议对关联交易的合理性、必要性、定价依据等进行审议,
切实履行审计监督职能。
四、审计委员会年度备案及披露文件情况
1、本年度报备文件有：
日期 文件
2015 年 1 月 27 日 《洛阳玻璃股份有限公司审计委员会会议纪要》
2015 年 3 月 25 日 《洛阳玻璃股份有限公司审计委员会会议纪要》
2015 年 4 月 24 日 《洛阳玻璃股份有限公司审计委员会会议纪要》
2015 年 8 月 25 日 《洛阳玻璃股份有限公司审计委员会会议纪要》
2015 年 10 月 27 日 《洛阳玻璃股份有限公司审计委员会会议纪要》
五、总体评价
2015 年，我们依据相关法律、法规和公司《审计委员会实施细
则》的要求，充分履行了审计委员会的职责，发挥了审查监督作用。
2016 年，审计委员会将进一步完善和提高工作质量，更加尽职尽责
的履行各项职责，确保对经营层及公司经营活动的有效监督,维护公
司全体股东的合法利益。
洛阳玻璃股份有限公司董事会审计委员会：
黄平、 董家春、 刘天倪
2016 年 3 月 17 日
首页
微信公众号
证券之星APP
