四川天 一科技股份有限公司
⒛ 15年 度独 立 董事述职报告
”
⒛ 15年 ,作 为 四川天 一科技股份有限公司 (以 下简称“公司 )独
立 董事 ,我 们按照 《 、《关于在 上 市公司建立 独 立 董事制度 的
指导意见 》和 《关于加强社会公众股股东权 益保护 的若干规定 》等法
律法规 以及 《四川天 一 科技股份有 限公司章程 》的规定和要求 ,恪 尽
职守 、勤勉 尽责 ,详 细 了解公司运 作情况 ,忠 实履行独 立 董事职责 ,
积极 出席相关会议 ,认 真审议董事会各项议案 ,对 相关事项发表独 立
意见 ,充 分发挥 了独 立 董事 的作用 ,维 护 了公司和股东尤其 是 中小股
东的利 益 。现将独 立 董事在 ⒛ 15年 度 的工作报告如下 。
一 、独 立 董事 的基本情况
申嫦娥 :会 计学教授 ,博 士生 导师 。⒛∞ 年 1月 至今在北京师 范
大学经济与 工 商管理学院工作 。持有 中国注册会计师资格 证 书 (非 执
业会员 ),⒛ ∞ 年 至⒛ 10年 担任 国家税务总局特邀监察员 (两 属 )。 现
在兼任深圳前海开 源基金管理公司独 立 董事 (⒛ 13至 今 )。 ⒛ 15年 11
月9日 至今任本 公司独 立 董事 。
许军利 :北 京市中瑞律师事务所 主任 、合伙人 、律师 。曾供职于
国家能源投资公司 ,从 事 国家大 中型能源项 日投融资法律事务 工作 。
⒛⒆ 年 至⒛ 15年 任北京 中关村科技发展 (控 股 )股 份有 限公司独 立 董
事 ,中 国政法大学法学院兼职教授 。⒛ 15年 11月 9日 至今任本公司独
立 董事 。
陈叔平 :曾 任 兰 州真 空设各有限责任公司董事 、高级 工程师 。现
任 兰 州 理工大学教授咨询委员会委员 ,兰 州510所 真 空低温技术与物
理 国家级重点实验 室学 术委员会委员 ,全 国锅炉压力容器标准化技术
委员会低 温容器 I作 组成 员 ,兰 州 理工大学过程装各与控制 工程系 主
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任 、教授 、博 士生 导师 ,青 岛天华院化学 工程股份有限公司第 五届董
事会独 立 董事 。⒛ 15年 12月 10日 至 今任本公司独 立 董事 。
二 、独 立 董事年度履职概况
1、 出席董事会情况
⒛ 15年 ,申 嫦娥 、许军利 自担任本公司独 立 董事 以来 ,公 司共召
开董事会会议3次 (其 中以通讯方式召开并表决的会议 1次 )。 申嫦娥 、
许军利 出席董事会会议3次 。
⒛ 15年 ,陈 叔平 自担任本公司独 立 董事 以来 ,公 司共召开董事会
会议 1次 。陈叔平 出席董事会会议 1次 。
三 位独 立 董事充分履行职责 ,在 会前认真审阅议案资料 ,及 时 向
公司了解议案背景情况 ,充 分利用 自身专 业知识 ,对 董事会议案提 出
合理化意见和建议 ,为 公司董事会 的科学决策发挥 了积极作用 。
2、 出席股东大会情况
⒛ 15年 ,申 嫦娥 、许军利 自担任本公司独 立 董事 以来 ,公 司共召
开股东大会会议2次 ,申 嫦娥 、许军利 出席2次 。
⒛ 15年 ,陈 叔平 自担任本公司独 立 董事 以来 ,公 司共召开股东大
会会议 1次 ,陈 叔平 出席 1次 。
3、 现场考察及公司配合独 立 董事 工作情况
⒛ 15年 ,我 们认真听取公司管理层对相关事项介绍 ,深 入 了解公
司经营发展情况 ,并 运用专业知识和企业 管 理经验 ,对 公司董事会相
关议案提 出建设性意见和建议 ,充 分发挥指导和监督的作用 。公司管
理 层高度 重视与独 立 董事 的沟通交流 ,为 独 立 董事履职提供 了完各 的
条件 。
三 、独 立 董事年度履职重点关注事项的情况
(一 )重 大资产 重组
⒛ 15年 度 ,公 司不存在重大资产重组 的情况 。
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(二 )关 联交易情况
⒛ 15年 度 ,公 司 日常生产经 营过程 中所发生的关联交易严格遵守
了相关法律 的有关规定 ,履 行程序合法有效 ,没 有损害公司和 全体股
东利 益 。
(三 )对 外担保及资金 占用情况
⒛ 15年 度 ,公 司严格按照 国家 的有关法律法规和关于对外担保 的
有关制度履行决策程序 ,控 制对外担保风险 ,不 存在违规担保 的情况 。
未发现公司大股东及其关联方 违规 占用公司资金 的情况 。
(四 )募 集资金的使用情况
报告期 内,公 司无募集 资金或前期募集资金使用到本期 的情况 。
(五 )高 级管 理人 员提名 以及薪酬情况
⒛ 15年 度 ,申 嫦娥 、许军利在 公司第六届董事会第 一 次 、第 三 次
会议 上 ,就 公司聘任高级管理人员的任职资格 、提名程序等进行 了认
真审核 ,发 表 了同意的独 立 意见 。
(六 )业 绩预告及 业 绩快报情况
无
(七 )聘 任或者更换会计师事务所情况
⒛ 15年 度 ,公 司严格按照 《公司章程》等相关规定 ,经 股东大会
审议通过聘任北京兴华会计师事务所 (特 殊普通合伙 ),未 发 生更换
会计师事务所 的情况 。
(八 )现 金分红及其他投资者 回报情况
公司⒛ 15年 度现金分 红情况符合公司 己制定的现金分 红政策 ,符
合 《公司章程 》及 审议程序 的规定 ,保 护 了中小投资者的合法权 益 。
(九 )公 司及股东承诺履行情况
无。
(十 )信 息披露的执行情况
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本年度公司严格按 照 《中华人 民共和 国证 券法 》、 《股票发行与
交易管 理暂行条例》、 《上 市公司信息披露管 理 办法 》、 《L海 证 券
交易所股票 上 市规则 》以及 《公司信息披露事务管理制度 》等法律规
章的要求履行 了各项信 息披露义务 。
(十 一 )内 部控制 的执行情况
根据 证监 会关于 内部控制 I作 内容和程序要求 ,继 ⒛ 13年 公司开
展 内控建设 工 作 以来 ,⒛ 15年 公司继续推行公司 内控体系建设 ,确 保
内控规范体系持续推 进和风险管控/OA信 J自、化平台的实施 。⒛ 15年 借
助0A平 台完成 了本公司全面 内控体系信息化构建 ,内 控体系运行逐
步进 入 良性循环 。
报告期 内,董 事会认为公司 己按照企业 内部控制规范体系和相关规
定的要求在所有 重大方面保 持 了有效的财务报告 内部控制 。公司未发现
非财务报告 内部控制 重 大缺陷 。 自内部控制评价报告基准 日至 内部控制
评价报告发 出 日之 间未发生影响 内部控制有效性评价结论的因素 。
(十 二 ) 董事会 以及下属专 门委员会 的运作情况
⒛ 15年 度 ,我 们 自担任本公司独 立 董事 以来 ,公 司董事会克服 困
难完成 了换届 工作 ,聘 任 了新 一 属公司经营班子 ,公 司各项 工作有序
衔接 。我们认真履行职责 ,积 极推动 了公司相关 工 作顺利开展 。
(十 三 )独 立 董事认为 上 市公司需予 以改进 的其他事项
无
四 、总 体评价和建议
⒛ 15年 度 ,公 司规范运作 ,生 产 经 营正 常 ,内 控制度体系不断
完善 ,财 务运行 稳健 ,关 联交易公平公开 ,信 息披 露真实 、准确 、完
整 、及时 。作为公司独 立 董事 ,我 们本着诚信原则 ,勤 勉尽责 ,在 工
作 中保持 了独 立 性 ,为 保 证 公司规范运作 、健全法人治理结构等方面
发挥 了应有 的作用 。
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2016年 我们将继续勤勉守信 ,认 真履职 ,谨 慎行事 ,积 极发挥
独 立 董事 的诀策和监督作用 ,维 护公司和全体股东尤其是广大 中小股
东的合法权 益 ,为 公司的发展做 出应有贡献 。
四川天 一科技股份有 限公司 烊 锑
独 立 董事
⒛ 16年 3月 16日
瑞￠
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