2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳华控赛格股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳华控赛格股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2014]1286 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本
公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下非公开定价发行的方式发行人
民币普通股（A 股）11,000.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股 4.81 元。
截至 2015 年 1 月 27 日，公司实际已向深圳市华融泰资产管理有限公司发行
人民币普通股（A 股）11,000.00 万股，募集资金总额人民币 529,100,000.00 元，
扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 人 民 币 5,000,000.00 元 后 ， 募 集 资 金 为 人 民 币
524,100,000.00 元，已由国信证券股份有限公司于 2015 年 1 月 9 日存入公司
开立在平安银行总行营业部账号为 11014707997888 的人民币账户和北京银行股
份有限公司深圳南山支行账号为 20000028527100002527472 的人民币账户；减除
其 他 发 行 费 用 人 民 币 1,976,169.80 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
522,123,830.20 元。
截至 2015 年 1 月 27 日止，本公司共募集资金 529,100,000.00 元，扣除发
行费用 6,976,169.80 元，募集资金净额 522,123,830.20 元。
截止 2015 年 1 月 9 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]000008 号”验资报告验证
确认。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 463,000,000.00 元，
其中：本年度使用募集资金 463,000,000.00 元，2015 年 1-12 月收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 1,032,372.55 元。截止 2015 年 12 月 31 日，
募集资金账户余额为人民币 60,156,202.75 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳华控赛格股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司
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第六届董事会第二次会议审议通过，并业经本公司 2013 年第五次临时股东大会
表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金
实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授
权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要
求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本
公司与国信证券股份有限公司、银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司单
次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 5000 万元或该专
户总额的 20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
上述《募集资金三方监管协议》及其补充协议明确了各方的权利和义务，与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
平安银行总行营业部 11014707997888 200,000,000.00 49,321.69 活期
北京银行股份有限公司深圳
20000028527100002527472 324,100,000.00 60,106,881.06 活期
南山支行
合计 524,100,000.00 60,156,202.75
三、2015 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015 年度募集资金实际投资项目未发生变更
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整披露。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
深圳华控赛格股份有限公司（盖章）
法定代表人：黄俞
主管会计工作负责人：黄红芳
会计机构负责人：黄红芳
二〇一六年三月十五日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：深圳华控赛格股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 52,212.38 本年度投入募集资金总额 46,300.00
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 46,300.00
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末投资 项目达到预 本年度
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投入 截至期末累计 是否达到预计 性是否发
项目（含部分 承诺投资 进度（%）(3) 定可使用状 实现的
金投向 资总额(1) 金额 投入金额(2) 效益 生重大变
变更） 总额 ＝(2)/(1) 态日期 效益
化
承诺投资项目
1、偿还股东赛格集团借 本项目不直接
25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00 --- --- 否
款 产生经济效益
本项目不直接
2、向清控人居环境增资 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 --- --- 否
产生经济效益
3、缴纳华控赛格科技注 本项目不直接
1,260.00 1,260.00 300.00 300.00 23.81 --- --- 否
册资本 产生经济效益
4、偿还平安银行短期借 本项目不直接
12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00 --- --- 否
款 产生经济效益
5、补充公司贸易业务营
10,000.00 10,000.00 4,000.00 4,000.00 40.00 --- --- --- 否
运资金
合计 53,260.00 53,260.00 46,300.00 46,300.00
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未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体募投项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 2015 年 2 月 2 日，公司第六届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金的议案》，董事会同
投入及置换情况 意公司使用非公开发行股票募集资金 17,000 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截止 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户。
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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