兴业证券股份有限公司
关于河北四通新型金属材料股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理方法》等文件的要求，作为河北四通新型
金属材料股份有限公司（以下简称“四通新材”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机
构”）对四通新材 2015 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，现将核查
情况汇报如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北四通新型金属材料股份有限公司首
次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]320 号)核准，四通新材公开发行人民币普
通股（A 股）20,200,000.00 股，本次新股发行价格为每股 14.71 元，募集资金总额
297,142,000.00 元，扣除发行费用 28,715,777.38 元后的募集资金净额为人民币
268,426,222.62 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具“信会师报字[2015]第 210215 号”验资报告。公司对募集资金采
取了专户存储制度。
二、 募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
公司与中国建设银行股份有限公司清苑支行、交通银行股份有限公司保定复兴
中路支行（以下简称“开户行”）以及兴业证券签订了《募集资金三方监管协议》，
并于 2015 年 4 月 1 日发布相关董事会公告。该监管协议与《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议三方已经按照监管协议的约定履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
银行名称 账号 2015 年末金额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司 13001667208050511520 5,266,108.67
1
清苑支行
交通银行股份有限公司保定
136080792018010011570 1,672,757.58
复兴中路支行
合计 6,938,866.25
三、 2015 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原
因及其情况
2015 年度不存在无法单独核算效益的募投项目。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2015年度未发生募投项目实施地点、实施主体、实施方式的变更情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司 2014 年度以自筹资金先期投入募投项目的投资金额为 109,178,285.01 元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年 3 月 30 日公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金
20,000,000.00 元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个
月，到期将归还至募集资金专户。公司已于 2015 年 4 月 7 日将上述资金暂时补流
完毕。公司于 2015 年 5 月 25 日已将 20,000,000.00 元人民币全部归还至公司开立
的募集资金账户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（六）节余募集资金使用情况
截止 2015 年 12 月 31 日结余募集资金金额 7,693.88 万元，其中 7,000.00 万元
为节余募集资金，全部用于购买理财产品，剩余部分为应付未付的工程尾款。
（七） 超募资金使用情况
不适用。
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（八） 尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
（九） 募集资金使用的其他情况
截 止 2015 年 12 月 31 日 ， 募 集 资 金 中 用 于 购 买 理 财 产 品 的 金 额 为
70,000,000.00 元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015 年度未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，保荐机构认为四通新材募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2014年修订）》以及公司《募集资金使用管理制度》等相关
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以
及违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法合规。
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于河北四通新型金属材料股份有限
公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：赵新征 王剑敏
兴业证券股份有限公司
2016 年年 3 月 15 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河北四通新型金属材料股份有限公司 2015 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 26,842.62 8,417.21
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资 19,335.04
累计变更用途的募集资金总额
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 本年度投 截至期末累 截至期末投入进度 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 募集资金承 项目达到预定可使 本年度实
项目（含部分 投资总 入 计投入金额 （%） 到预计 否发生重大变
金投向 诺投资总额 用状态日期 现的效益
变更） 额(1) 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
1.功能性新合金材料建
否 24,894.00 24,892.62 6,467.21 17,385.04 69.84% 2015 年 12 月 31 日
设项目 否 否
4,271.77
2.与主营业务相关的营
否 1,950.00 1,950.00 1,950.00 1,950.00 100.00% 2015 年 6 月 30 日
运资金项目
合计 26,844.00 26,842.62 8,417.21 19,335.04 4,271.77
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
截止 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中，用于购买理财产品 7,000.00 万元，存放于募集资金账户金额 693.89 万元。
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
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募集资金投资项目先期
公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币 11,840.78 万元。公司已于 2015 年 4 月 7 日将上述资金置换完毕。
投入及置换情况
公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 2,000 万元用于暂
用闲置募集资金暂时补 时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于 2015 年 4 月 7 日将上述资金暂时补流完毕。公司
充流动资金情况 于 2015 年 5 月 25 日已将 2,000 万元人民币全部归还至公司开立的募集资金账户,并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截止 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中，用于购买理财产品 7,000.00 万元，存放于募集资金账户金额 693.89 万元。
途及去向
募集资金使用及披露中
报告期内，公司募集资金不存在使用或披露的其他问题。
存在的问题或其他情况
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