安徽荃银高科种业股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（鲁炜）
本人作为安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
《公司独立董事任职及议事制度》的规定和要求，在 2015 年度的工
作中，忠实履行职责，积极出席公司的相关会议，对需要独立董事发
表意见的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将本人 2015 年度履行独立董事职责情况
汇报如下：
一、出席董事会和列席股东大会情况
公司 2015 年度董事会和股东大会的召集、召开程序符合法律法
规规定，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。2015 年
度，本人按时参加公司召开的董事会，积极参与各项议案的讨论并提
出建议，对需表决的相关议案均进行了投票表决，表决意见为赞成票，
履行了独立董事勤勉尽责的义务。2015 年度本人出席董事会和列席
股东大会的具体情况如下：
以通讯方 委托出 是否连续两 列席股
董事会召 现场出席董 缺席董事 股东大会
姓名 式出席董 席董事 次未亲自出 东大会
开次数 事会次数 会次数 召开次数
事会次数 会次数 席董事会 次数
鲁炜 17 3 14 0 0 否 3 0
二、发表独立意见情况
本人与其他 3 位独立董事就公司 2015 年度重大事项共同发表了
独立意见，主要情况如下表，具体内容详见巨潮资讯网
（https//www.cninfo.com.cn/）：
序号 时间 董事会届次 发表独立意见的主要事项
对公司股票期权激励计划（草案修订稿）
第三届董事会第九次
1 2015 年 1 月 5 日 等有关事项，使用超募资金购买银行理
会议
财产品发表了独立意见。
对公司使用闲置自有资金购买银行理财
第三届董事会第十次
2 2015 年 1 月 27 日 产品，补选第三届董事会董事，聘任副
会议
总经理等事项发表了独立意见。
对陈金节先生辞去公司总经理职务，聘
第三届董事会第十一
3 2015 年 2 月 27 日 任张琴女士兼任公司总经理等事项发表
次会议
了独立意见。
第三届董事会第十二 对公司股票期权激励计划首次授予相关
4 2015 年 3 月 5 日
次会议 事项发表了独立意见。
对公司使用自有资金合资设立安徽荃银
第三届董事会第十三 高盛投资有限公司，公司增设企业管理
5 2015 年 3 月 17 日
次会议 部、荃 9311A 开发部、项目办公室三个
部门等事项发表了独立意见。
对公司 2014 年度募集资金存放与使用情
况，2014 年度内部控制自我评价报告，
公司控股股东及其他关联方占用公司资
金，公司对外担保情况，公司 2014 年度
第三届董事会第十四 关联交易事项，公司续聘瑞华会计师事
6 2015 年 4 月 8 日
次会议 务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度
审计机构，公司 2014 年度利润分配方案，
公司小额快速定向增发股份相关事项和
增补公司第三届董事会董事等事项发表
了独立意见。
对公司使用闲置超募资金购买银行理财
第三届董事会第十五
7 2015 年 4 月 22 日 产品、公司会计政策变更等事项发表了
次会议
独立意见。
对公司为安徽省皖农种业有限公司申请
第三届董事会第十七
8 2015 年 5 月 25 日 银行贷款提供担保事项发表了独立意
次会议
见。
对公司为控股子公司安徽荃银高盛投资
第三届董事会第十八
9 2015 年 6 月 13 日 有限公司提供财务资助的事项发表了独
次会议
立意见。
第三届董事会第十九 对公司转让控股子公司四川竹丰种业有
10 2015 年 6 月 18 日
次会议 限公司 51%股权事项发表了独立意见。
第三届董事会第二十 对公司终止阜阳玉米、小麦加工仓储中
11 2015 年 6 月 30 日
次会议 心项目发表了独立意见。
对 2015 年上半年公司控股股东及其他关
联方占用资金、对外担保情况，2015 年
上半年公司关联交易事项，公司 2015 年
半年度募集资金存放与使用情况，为安
第三届董事会第二十
12 2015 年 8 月 24 日 徽荃银种业科技有限公司申请银行授信
一次会议
提供担保，使用超募资金购买银行理财
产品，控股子公司辽宁铁研种业科技有
限公司转让赤峰市铁研种业有限公司
90%股权等事项发表了独立意见。
第三届董事会第二十 对公司发行股份及支付现金购买资产并
13 2015 年 11 月 1 日
三次会议 募集配套资金事项发表了独立意见。
第三届董事会第二十 对公司发行股份及支付现金购买资产并
14 2015 年 11 月 12 日
四次会议 募集配套资金事项发表了独立意见。
三、参与董事会专门委员会决策情况
报告期内，作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员，
本人主持召开了 2 次薪酬与考核委员会会议，其中现场会议 1 次，通
讯会议 1 次。主要工作内容包括：指导公司相关部门对《股票期权激
励计划（草案）》及《股票期权激励计划实施考核办法》进行了修订。
同时对首次授予的激励对象进行了审核，认为首次授予股票期权的
159 名激励对象符合公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定
的授予条件，并报董事会审议，促进了公司激励与约束机制的建立。
此外，作为公司第三届董事会战略与投资委员会委员，本人出席
了 1 次战略与投资委员会现场会议，主要工作内容包括：在充分分析
行业环境、市场形势及公司实际经营情况等的前提下对公司战略规划
进行研究，对公司重大投资事项进行充分的讨论与论证，并报董事会
审议，为公司持续稳定发展提出了宝贵的意见和建议。
四、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人利用现场参加公司董事会、审计委员会会议的机
会对公司进行现场调查。通过充分听取管理层对于公司经营情况和规
范运作情况的汇报，适时与公司其他董事、监事、高级管理人员开展
沟通与交流，持续深入了解公司经营管理、内部控制、董事会决议执
行、财务管理、业务发展等日常情况。并根据所掌握的资料，对公司
经营运作和可能存在的风险提出合理化建议，积极有效的履行了独立
董事职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，公司能严格
按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性
文件及《公司章程》、《公司信息披露制度》的有关规定，真实、准
确、完整、及时、公平地完成 2015 年度的信息披露工作。
2、报告期内，凡需经董事会审议的每个议案，本人都事先对公
司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使
表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。
3、报告期内，本人不断加强对法律法规的学习，督促公司健全
完善治理结构，及时制定相关制度，形成自觉保护投资者权益的思想
意识。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议召开临时股东大会情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
以上是本人对 2015 年度工作的简要汇报。2016 年，本人仍将严
格按照有关法律法规要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权
利，尽职地履行独立董事义务，发挥独立董事作用，切实维护公司和
股东的合法权益。
独立董事：鲁炜
二〇一六年三月十三日
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