江苏华西村股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
作为江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015 年度
本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章
程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，认真履行忠实和勤勉义
务，促进公司规范运作，不断完善法人治理结构。同时及时了解公司的生产经营
信息及关注公司的发展状况，积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议
的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，
维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将报告期内履行职责的基本情况
报告如下：
一、报告期内出席公司董事会议及投票情况
2015 年度，公司共召开了十次董事会会议，本人亲自参加了 5 次现场会议，
参加通讯表决会议 5 次，没有委托出席和缺席会议的情况。本人认真审议了董事
会议的各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。本人对各次董事会会议审议
的相关议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
1、2015 年 2 月 15 日，对第六届董事会第四次会议审议的相关事项，包括：
公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、公司 2014 年度利润分配预
案、公司 2014 年度内部控制评价报告、预计公司 2015 年日常关联交易、公司续
聘会计师事务所、公司衍生品投资及风险控制情况等发表了独立意见；
2、2015 年 7 月 27 日，对第六届董事会第七次会议审议的相关事项，包括：
公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、关于全资子公司—一村资本有
限公司（筹）受让控股股东江苏华西集团公司股权发生关联交易、关于聘任高级
管理人员等发表了独立意见；
3、2015 年 8 月 20 日，对第六届董事会第十次会议审议的相关事项，包括：
补选公司董事、公司公开发行公司债券等事项发表独立意见；
4、2015 年 9 月 8 日，对第六届董事会第十一次会议审议的相关事项，包括
一村资本有限公司投资设立并购基金事项、使用部分闲置自有资金进行投资理财
事项等发表独立意见。
三、保护投资者合法权益方面所做的工作：
1、对公司治理结构及经营管理的调查。报告期内，本人对公司的生产经营
和财务状况进行了了解，听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇
报。凡董事会议审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行认真审
核，并主动向公司相关人员问询，了解具体情况，独立、客观、审慎地行使表决
权。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完
善及执行情况，充分履行了独立董事的职责。
2、持续关注公司的信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所上
市规则》相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披
露义务，协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投
资者的知情权，维护公司和中小股东的利益。
3、自身学习情况。为切实履行好独立董事职责，本人认真学习了《公司法》、
《证券法》以及上市公司规范运作以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规
章制度，加深了对相关法规的认识和理解，切实加强对公司和股东合法权益的保
护能力。
四、任职董事会各委员会工作情况
本人作为提名委员会主任委员，主持了提名委员会 2015 年召开的会议；对
公司董事、监事、高级管理人员的表现作了综合评议，保证董、监、高的胜任能
力，保证公司的持续稳定发展。
同时，本人作为审计委员会、战略委员会委员，参加了 2015 年度审计委员
会会议以及战略委员会会议。
五、其他工作
1、无提议召开董事会议的情况。
2、无提议召开临时股东大会的情况。
3、无提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2015 年度履行职责的情况汇报。新的一年，本人将继续本着
诚信、勤勉的态度，加强学习，特别是证监会、深交所发布的有关规定和文件，
强化对社会公众股东的保护意识，提高对公司、投资者权益的保护能力，保护中
小投资者的利益。加强与公司高管人员的沟通，认真履行职责，并发挥自身专业
特长，为公司规范、快速发展献计献策，切实维护公司和全体股东的利益。
江苏华西村股份有限公司
独立董事：施 平
2016 年 3 月 15 日
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