江苏华西村股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
作为江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格
遵照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事
工作制度》及有关法律、法规的规定履行职责，促进公司规范运作，不断完善法
人治理结构。同时及时了解公司的生产经营信息及关注公司的发展状况，积极出
席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，
忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东的整
体利益。现就 2015 年度本人履职情况报告如下：
一、2015 年度出席公司董事会议及投票情况
2015 年度，公司共召开了十次董事会会议，本人亲自参加了 5 次现场会议，
参加通讯表决会议 5 次，没有委托出席和缺席会议的情况，未对董事会各项议案
及其他事项提出异议。
报告期内，对董事会会议审议的议案，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，
所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开
董事会之前，本人主动调查，获取作出决议所需要的资料和信息。在董事会会议
上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会科学决
策起到了积极作用。
二、发表独立意见情况
1、2015 年 2 月 15 日，对第六届董事会第四次会议审议的相关事项，包括：
公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、公司 2014 年度利润分配预
案、公司 2014 年度内部控制评价报告、预计公司 2015 年日常关联交易、公司续
聘会计师事务所、公司衍生品投资及风险控制情况等发表了独立意见；
2、2015 年 7 月 27 日，对第六届董事会第七次会议审议的相关事项，包括：
公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、关于全资子公司—一村资本有
限公司（筹）受让控股股东江苏华西集团公司股权发生关联交易、关于聘任高级
管理人员等发表了独立意见；
3、2015 年 8 月 20 日，对第六届董事会第十次会议审议的相关事项，包括：
补选公司董事、公司公开发行公司债券等事项发表独立意见；
4、2015 年 9 月 8 日，对第六届董事会第十一次会议审议的相关事项，包括
一村资本有限公司投资设立并购基金事项、使用部分闲置自有资金进行投资理财
事项等发表独立意见。
三、保护投资者合法权益方面所做的工作：
1、对公司的实际运作情况进行调查和了解是履行独立董事职责的一个重要
方面。报告期内，本人利用到公司参加董事会、股东大会和其它便利条件，多次
进行了解和检查，通过查阅资料、与公司高级管理人员座谈交流和通过电话及邮
件与公司其他董事、董事会秘书、监事等有关人员保持较为密切的联系，了解公
司的经营管理情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态，
针对所发现的问题向管理层提出合理建议。
2、持续关注公司的信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所上
市规则》相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披
露义务，协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投
资者的知情权，维护公司和中小股东的利益。
四、任职董事会各委员会工作情况
本人作为审计委员会主任委员，主持了审计委员会 2015 年召开的会议。在
定期报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对公司生产经营情况的汇报，
确保公司及时、准确、完整披露定期报告。
同时，本人作为薪酬委员会委员，参加了 2015 年薪酬委员会会议。
五、其他工作
1、报告期内，未有提议召开董事会的情况；
2、报告期内，未有提议召开临时股东大会的情况；
3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
新的一年里，本人将诚信、勤勉地履行职责，进一步关注公司治理和生产经
营，更多地参与公司的管理，更好地发挥独立董事的职能作用，促进公司更加规
范、稳健经营，实现公司的可持续发展，维护公司和全体股东的利益。
江苏华西村股份有限公司
独立董事：蔡 建
2016 年 3 月 15 日
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