宝塔实业股份有限公司
2015 年度监事会报告
一、报告期内公司监事会工作情况
报告期内，公司召开了 7 次监事会会议，内容涉及公司财务
报表、账务核销、高级管理人员薪酬方案、募集资金置换、转让
资产、内部控制管理体系、重大资产重组等方面。各位监事尽职
履责，认真调研，审慎决议，不存在无故缺席情况，较好地完成
了监事会会议召开的任务，保证和维护了上市公司的良好信誉和
形象。具体情况如下：
（一）监事会会议情况
1、公司于 2015 年 3 月 25 日召开第七届监事会第五次会议，审
议并通过了以下事项：
（1）《西北轴承股份有限公司 2014 年度报告》及其摘要；
（2）《西北轴承股份有限公司 2014 年度监事会报告》；
（3）《西北轴承股份有限公司 2014 年度财务决算报告》；
（4）《西北轴承股份有限公司 2014 年度利润分配方案》；
（5）《西北轴承股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报
告》；
（6）《关于坏账计提减值准备的议案》；
（7）《关于公司 2015 年度高级管理人员薪酬方案的议案》；
（8）《关于公司拟向宁夏西北轴承物资商贸有限公司和西北轴承
集团进出口有限公司增资的议案》；
（9）《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》；
（10）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2、公司于 2015 年 4 月 27 日召开第七届监事会第六次会议，
审议并表决通过了《西北轴承股份有限公司 2015 年第一季度报
告》。
3、公司于 2015 年 7 月 14 日召开第七届监事会第七次会议，
审议并表决通过了《关于变更部分募集资金为永久性补充流动资
金的议案》。
4、公司于 2015 年 8 月 26 日召开第七届监事会第八次会议，
审议并表决通过了以下事项：
（1）《宝塔实业股份有限公司 2015 年半年度报告》及其摘
要；
（2）《宝塔实业股份有限公司未来三年（2015 年-2017 年）
股东回报规划》。
5、公司于 2015 年 10 月 28 日召开第七届监事会第九次会议，
审议并表决通过了以下事项：
（1）《宝塔实业股份有限公司 2015 年第三季度报告》；
（2）《关于补充和完善宝塔实业股份有限公司内部控制管理
体系部分文件内容的议案》。
6、公司于 2015 年 11 月 27 日召开第七届监事会第十次会议，
审议并表决通过了以下事项：
（1）《关于公司拟转让所属员工生活区供热设施相关资产的
议案》；
（2）《关于拟对公司客户债务重组的议案》。
7、公司于 2015 年 12 月 11 日召开第七届监事会第十一次会
议，审议并表决通过了以下事项：
（1）《关于公司符合重大资产重组相关法律、法规规定的议
案》；
（2）《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易方案的议案》；
（3）《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》；
（4）《关于签订<发行股份及支付现金购买资产协议>的议
案》；
（5）《关于签订<利润承诺补偿协议>的议案》；
（6）《关于签订<附条件生效的股份认购协议>的议案》；
（7）《关于本次重大资产重组构成关联交易的议案》；
（8）《关于<重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及
提交法律文件的有效性的说明>的议案》；
（9）《关于批准本次重组相关审计、资产评估及审阅报告的
议案》。
（二）列席会议情况
公司监事会先后列席了公司 2014 年年度股东大会、2015 年
第一次临时股东大会、2015 年第二次临时股东大会、2015 年第
三次临时股东大会、2015 年第四次临时股东大会、以现场方式
召开的第七届董事会第九次、第十一次、第十六次、第二十一次
会议，并按职责对审议事项提出了提醒和建议。
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事列席了四次现场董事会会议，并在会上
发表独立意见、行使监督权力，监事会依照《公司法》和《公司
章程》，依法行使了以下监督职能：
（一）公司依法运作情况
公司严格按照国家有关法律、法规、《公司章程》以及公司
《监事会组织、职责和议事规则》的规定规范运作，监事会认为：
报告期内公司决策规范，修订完善了内部控制体系，治理结构持
续改善。2014 年度公司股东大会、董事会的召开、表决程序及
各项决议符合有关法律、法规及公司章程的规定。公司董事更换
和高级管理人员调整等人事变动情况符合法律程序，公司董事及
高管人员没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行
为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会参与了 2015 年第一季度、半年度、
第三季度财务报告和 2014 年度财务审计报告的定期财务监督检
查工作。监事会认为会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行相关
法律法规，报告期内未发现公司存在违反财务管理制度的行为，
公司财务报表、会计凭证与事实相符，能够真实、客观地反映公
司的财务状况和经营成果。
（三）对公司定期报告审核情况的独立意见
公司监事会根据有关要求，对公司编制的定期报告进行认真
严格的审核，认为公司 2014 年度、2015 年季度和半年度定期报
告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及内部控制制度
的各项规定；报告的内容与格式符合中国证监会和深交所的规
定，所披露的信息真实、完整地反映了公司该期的经营情况和财
务状况；会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告，真实地
反映了公司的财务状况和经营成果；在公司监事会出具审核意见
前，均未发现参与定期报告编制和审议人员存在违反保密规定的
行为。公司监事会成员保证 2014 年度、2015 年季度和半年度定
期报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别连带责任。
（四）董事会对股东大会的决议执行情况
公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，公司监
事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会认真执
行了股东大会的各项决议。
（五）对公司内部控制评价的意见
公司监事会经过认真阅读报告内容，与公司管理层和有关部
门进行充分交流，认为报告的形式、内容符合有关法律、法规、规
范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证
公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2014 年度，
未发现有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司
内部控制制度的情形发生。监事会对公司董事会出具的内部控制
自我评价报告不存在异议。
（六）报告期内内幕信息知情人管理制度的执行情况
报告期内，公司监事会对公司建立《内幕信息知情人管理制
度》和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公
司已按照相关规定及时修订了《内幕信息知情人管理制度》，切
实履行相关信息的报送、登记程序，严格执行内幕信息管理，切
实防范了内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内
幕交易等违规行为的产生，保护了广大投资者的合法权益。
宝塔实业股份有限公司监事会
二○一六年三月十一日
首页
微信公众号
证券之星APP
