华电重工：关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告_股票频道

证券代码：601226 证券简称：华电重工公告编号：临2016-008

华电重工股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华电重工股份有限公司（以下简称“公司”或“华电重工”）于

2016 年 3 月 10 日召开第二届董事会第六次临时会议，审议通过了《关

于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。为实现股东利益最

大化，提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目

建设和募集资金使用的情况下，公司拟根据募投项目进度安排和资金

投入计划，对最高额度不超过 45,000 万元的闲置募集资金进行现金

管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融

机构理财产品。以上资金额度在有效期内可以滚动使用，并授权公司

总经理在有效期内和上述额度内行使决策权。本次审议的理财额度不

得与之前批准的理财额度累加使用。

一、本次募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2014]1186 号），公

司首次公开发行股票 15,000 万股，每股发行价格为 10 元，募集资金

总额为 150,000 万元，扣除发行费用 5,420 万元后，募集资金净额为

144,580 万元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊

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普通合伙）审验，并于 2014 年 12 月 2 日出具了验资报告（大信验字

[2014]第 1-00082 号）。公司对募集资金采取了专户存储。

二、本次募集资金的存储和使用情况

（一）本次募集资金专户的开立及存储情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上

市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司及

保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“招商证

券”）已于 2014 年 12 月 4 日与招商银行股份有限公司北京西三环支

行、北京银行股份有限公司慧园支行、中国民生银行股份有限公司总

行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司募集资金

专户的开立及存储情况如下：

募集资金专户

账号金额（元）用途

开户行

华电曹妃甸重工装备有限

招商银行股份

公司曹妃甸重工装备制造

有限公司北京 110906781410918 733,693,800.00

基地二期项目、补充工程

西三环支行

项目运营资金项目

北京银行股份

华电重工研发中心建设项

有限公司慧园 20000017039383896688812 165,220,000.00

目

支行

华电重工物料输送系统核

中国民生银行

心产品扩能及配套项目、

股份有限公司 692735237 546,886,200.00

华电重工高端钢结构产品

总行营业部

扩大产能项目

2015 年 12 月 29 日，公司、华电重工机械有限公司及招商证券与

中国建设银行天津北辰支行签订了《募集资金专户存储四方监管协

议》。截至目前，各募集资金专户的存储情况如下：

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募集资金专户

账号金额（元）用途

开户行

华电曹妃甸重工装备有限

招商银行股份

公司曹妃甸重工装备制造

有限公司北京 110906781410918 448,714,315.21

基地二期项目、补充工程

西三环支行

项目运营资金项目

北京银行股份

华电重工研发中心建设项

有限公司慧园 20000017039383896688812 116,593,969.90

目

支行

华电重工物料输送系统核

中国民生银行

心产品扩能及配套项目、

股份有限公司 692735237 141,421,712.49

华电重工高端钢结构产品

总行营业部

扩大产能项目

中国建设银行

华电重工物料输送系统核

股份有限公司 12050181570000000218 6,572,420.55

心产品扩能及配套项目

天津北辰支行

（二）2015 年度募集资金使用情况

截至目前，公司按照募集资金投入计划，共使用募集资金

35,152.12 万元，用于华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工装备

制造基地二期项目、华电重工物料输送系统核心产品扩能及配套项

目、补充工程项目运营资金项目，各募投项目募集资金余额明细如下：

单位：万元

募集资金募集资金

序号募投项目名称已累计使用金额

总额余额

华电曹妃甸重工装备有限公司

1 曹妃甸重工装备制造基地二期 54,760.00 5,200.00 49,560.00

项目

华电重工物料输送系统核心产

2 30,752.00 11,342.74 19,409.26

品扩能及配套项目

华电重工高端钢结构产品扩大

3 23,936.62 0 23,936.62

产能项目

4 华电重工研发中心建设项目 16,522.00 0 16,522.00

5 补充工程项目运营资金项目 18,609.38 18,609.38 0

合计 144,580.00 35,152.12 109,427.88

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目前，公司根据第二届董事会第三次临时会议决议，滚动使用募

集资金 40,000 万元用于购买银行等金融机构的保本保证收益型理财

产品。上述理财资金到期归还日为 2016 年 3 月 26 日以前，预计公司

届时闲置的募集资金余额为 109,427.88 万元（不含利息）。

三、闲置募集资金投资理财产品的基本情况

（一）投资额度

公司拟对最高额度不超过 45,000 万元的暂时闲置募集资金进行

现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等

金融机构理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金

使用的情况下滚动使用。

另外，本次审议的理财额度不得与之前批准的理财额度累加使

用。

（二）投资期限

自董事会审议通过之日起一年内有效。单个理财产品的投资期限

不超过一年。

（三）理财产品品种及收益

为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行等

金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产

品。上述产品的年化收益率高于同等期限的银行存款利率。具体如下：

1、银行等金融机构发行的保本型理财产品

银行等金融机构就此类产品承诺保本，产品期限可根据募投项目

实施计划制订，较为灵活，可以在满足募投项目资金需要的同时带来

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理财收益。

2、其他满足中国证监会、上海证券交易所等监管部门要求和本

议案规定的理财产品。

（四）实施方式

在有效期内和额度范围内，由公司总经理行使决策权，其权限包

括但不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财

产品、签署相关合同或协议等。由公司财务资产部负责具体组织实施。

闲置募集资金投资的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得

存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户

的，公司应当在 2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。

（五）信息披露

公司在每次购买理财产品后将及时履行信息披露义务，公告内容

包括该次购买理财产品的额度、期限、预期收益等。

（六）关联关系说明

公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。

四、投资风险及其控制措施

（一）控制安全性风险

使用暂时闲置募集资金投资理财产品，公司财务资产部需进行

事前审核与评估风险，理财产品均需满足保本要求，且理财产品发行

主体需提供保本承诺。

另外，公司财务资产部将跟踪暂时闲置募集资金所投资理财产

品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，

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将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。

（二）防范流动性风险

公司将根据募投项目进度安排和资金投入计划选择相适应的理

财产品种类和期限，确保不影响募集资金投资计划正常进行。

公司独立董事、董事会审计委员会或者监事会有权对募集资金存

放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，

费用由公司承担。

五、对公司经营的影响

公司以暂时闲置的募集资金，选择与募投项目计划相匹配的短期

保本理财产品进行投资，属于现金管理范畴。其风险低、流动性好，

不会影响募投项目建设，不存在直接或变相改变募集资金用途的行

为，同时可以提高募集资金使用效率，提升公司的整体业绩水平，符

合公司及全体股东的利益。

六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

（一）独立董事意见

1、公司使用闲置募集资金购买保本短期理财产品的决策程序符

合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募

集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资

金管理办法(2013 年修订)》以及公司《章程》的相关规定。

2、在确保不影响募集资金投资建设和募集资金使用的情况下，

公司根据募投项目进度安排和资金投入计划，对最高额度不超过

45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、

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流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，有利于提高闲置

募集资金的现金管理收益,不影响公司主营业务的正常发展,不影响

募集资金投资计划正常进行，不存在直接或变相改变募集资金用途的

行为，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

综上，我们同意公司第二届董事会第六次临时会议所审议的《关

于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

（二）监事会意见

公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合中国

证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管

理办法（2013 年修订）》等相关规定，公司使用闲置募集资金投资理

财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理

收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划

相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资

金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过

45,000 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、

流动性好、有保本约定的一年以内的银行等金融机构的理财产品。本

次审议的理财额度不得与之前批准的理财额度累加使用。

（三）保荐机构意见

公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项经公司董事会、

监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的

法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次使用

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闲置募集资金购买理财产品的事项符合《上市公司监管指引第 2 号—

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定，不存在变

相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进

行。本次使用闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司募集资金投

资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股

东的利益。本保荐机构同意华电重工本次使用闲置募集资金 45,000

万元购买理财产品的事项。

七、备查文件

（一）华电重工股份有限公司第二届董事会第六次临时会议决

议；

（二）华电重工股份有限公司第二届监事会第五次临时会议决

议；

（三）华电重工股份有限公司独立董事对第二届董事会第六次临

时会议所审议事项的独立意见；

（四）招商证券股份有限公司关于华电重工股份有限公司使用闲

置募集资金购买理财产品的核查意见。

特此公告。

华电重工股份有限公司董事会

二〇一六年三月十日

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