东方花旗证券有限公司
关于浙江天成自控股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东方花旗证券有限公司（以下简称“保荐机构”），作为浙江天成自控股份有
限公司（以下简称“天成自控”或“公司”）2015 年首次公开发行 A 股股票并在
上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定的要求，就公
司募集资金 2015 年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2015]1195 号）核准，并经上海证券交易所同意，
天成自控首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，发行价格 7.27 元/股。
募集资金总额 18,175 万元，募集资金净额为 15,060.18 万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2015〕228 号）。
公司 2015 年度实际使用募集资金 7,036.06 万元，2015 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 23.01 万元；累计已使用募集资金 7,036.06 万元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 23.01 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金应有余额 8,047.13 万元，实有余额为
8,276.12 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），差异
228.99 万元系募集资金余额中包含尚未支付的上市费用所致。
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户、2 个定期存款账户
和 3 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
1
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
19940101040033812 33,332.06 活期
19940151600000216 16,000,000.00 定期
中国农业银行股份有
19940151900000168 50,000,000.00 定期
限公司天台县支行
19940101040033812-5 2,000,000.00 通知
19940101040033812-7 4,000,000.00 通知
中国银行股份有限公 400069021107 27,832.62 活期
司天台县支行 390969200025 10,700,000.00 通知
合计 82,761,164.68 -
二、募集资金投资项目的进展情况
根据公司招股说明书披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
序号 项目 投资金额 拟使用募集资金 备案文号
年产工程机械、商用车、
1 21,406.00 13,850.00 天发改备[2014]2 号
农业机械 80 万席座椅项目
2 研发检测中心改造项目 1,990.00 1,210.00 天经技变更[2014]3 号
合计 23,396.00 15,060.00 -
根据第二届董事会第十六次会议决议，公司审议通过《关于调整募集资金投
资项目投资金额的议案》，拟将首次公开发行股票募集资金投资项目投资金额进
行调整，调整项目投资金额情况如下：
单位：人民币万元
原计划 调整后的 原拟使用 调整后拟使用
序号 项目
投资金额 投资金额 募集资金金额 募集资金金额
年产工程机械、商用车、农
1 21,406.00 15,092.78 13,850.00 13,850.18
业机械 80 万席座椅项目
2 研发检测中心改造项目 1,990.00 1,371.00 1,210.00 1,210.00
合计 23,396.00 16,463.78 15,060.00 15,060.18
公司募集资金投资项目进展情况参见附件 1“募集资金使用情况对照表”。
2
三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
公司于 2015 年 7 月 10 日召开了第二届董事会第十一次会议，会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司
以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 6,267.91 万元。
公司独立董事、监事会均明确发表了意见，同意公司以募集资金置换预先投
入募投项目的自筹资金，董事会审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关
规定。保荐机构亦发表了同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
资金的核查意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于自筹资金预先投入情况出具了鉴证
报告。
四、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2015 年度，公司无闲置募集资金补充流动资金情况。
五、超募资金的使用情况
公司首次公开发行股票并上市募集资金不存在超募的情况。
六、募集资金投向变更的情况
公司不存在变更募集资金资金投向的情况。
七、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，保荐机构认为：天成自控 2015 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金
进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
3
（本页无正文，为东方花旗证券有限公司关于浙江天成自控股份有限公司 2015
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告）
保荐代表人：___________ ___________
郑 睿 尹 璐
东方花旗证券有限公司
年 月 日
4
附件 1
募集资金使用情况对照表
2015 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 15,060.18 本年度投入募集资金总额 7,036.06
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 7,036.06
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末 截至期末累计 项目可行性
募集资金 截至期末投入 项目达到 是否达
承诺投资 变更项 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 投入金额与承诺投 本年度实现 是否
承诺投资 进度(%) 预定可使用 到预计
项目 目（含部 投资总额 金额 投入金额 金额 入金额的差额 的效益 发生
总额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)-(1) 重大变化
年产工程机
械、商用车、
否 13,850.18 15,092.78 13,850.18 6,898.47 6,898.47 -6,951.71 49.81 2017-6-30 不适用 不适用 否
农业机械 80 万
席座椅项目
研发检测中心
否 1,210.00 1,371.00 1,210.00 137.59 137.59 -1,072.41 11.37 2017-6-30 不适用 不适用 否
改造项目
合 计 － 15,060.18 16,463.78 15,060.18 7,036.06 7,036.06 -8,024.12 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2015 年 7 月 7 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 6,267.91 万元。募集资金到位后，公司于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015 年 7 月 13 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,267.91 万元，本次置换经公司 2015 年 7
月 10 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过。
5
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
募集资金其他使用情况 尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
6
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