山东海化股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
山东海化股份有限公司全体股东：
作为山东海化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2015 年度，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于
在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权
益保护的若干规定》等法律法规及《公司章程》有关规定，本着独立、
客观、公正的原则，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各
项议案，审慎发表意见，充分发挥独立监督作用，维护了全体股东，
尤其是中小股东的合法权益。现将 2015 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度，独立董事出席会议情况
董事会会议
姓 名 应出席次数 现场出席（次） 通讯表决（次） 委托出席（次） 缺席（次）
高明芹 4 0 3 1 0
胡元木 4 1 3 0 0
李德峰 4 1 3 0 0
股东大会
姓 名 列席次数
高明芹 1
胡元木 0
李德峰 0
我们秉持审慎、严谨的态度，对年度内提交董事会的议案进行了
认真审议，主动了解、获取做出判断所需要资料，利用自身的专业知
识积极参与讨论，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东
的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2015 年度，我们共发表独立意见 11 项，具体情况如下：
1．2015年3月6日，在第六届董事会2015年第一次会议上，我们
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分别就公司2014年度利润分配预案、2015年度日常关联交易情况预计、
变更会计政策、聘任2015年度审计机构并确定其报酬、相互提供产品
及综合服务协议之补充协议、关于公司控股股东及其他关联方资金占
用和对外担保情况、2014年度内部控制自我评价报告、修订公司章程
部分条款、股东分红回报规划（2015-2017年）等事项发表了9项独立
意见。
2．2015 年 7 月 30 日，在第六届董事会 2015 年第三次会议上，
我们就公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况发表了
独立意见。
3．2015 年 10 月 22 日，在第六届董事会 2015 年第四次会议上，
我们就核销应收款项坏账事项发表了独立意见。
上述独立意见均已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。
三、对公司进行现场调查的情况
2015 年度，我们充分利用参加相关会议的机会，到公司进行实
地调查和了解，听取管理层对生产经营、财务状况、重大投资等情况
的介绍，并与其他董事、董事会秘书和财务总监等人保持经常性联系，
了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、报纸和网络等媒介有
关公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解。
四、任职董事会专门委员会的工作情况
在审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会中，独立董事占
半数以上，且均由独立董事担任主任委员。我们遵照各专业委员会的
工作细则，积极参与所任职委员会的工作，充分利用各自所长为公司
献计献策，积极参与重大事项的审议和决策，为完善公司监督机制，
促进规范运作，发挥了应有作用。
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审计委员会对 2014 年度财务报告进行了审阅，并发表意见两次，
向审计机构发出督促函两次，确保审计报告按时出具。年度审计完成
后，审计委员会向董事会提交了审计机构工作总结报告及聘任 2015
年度审计机构的建议。另外，还对 2015 年各季度的财务报告和核销
应收款项事项进行了审核，并指导审计部开展了内部审计工作，促进
了内控体系的有效运行。
薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员业绩完成、考核标准及
执行情况进行了监督检查，并对完善公司薪酬政策和考核机制提出了
建议。
提名委员会对完善领导干部考评机制，健全人才晋升体系，加强
后备人才库等方面进行了指导。
战略委员会从宏观经济政策、未来发展方向及经营现状等方面，
进行了深入分析，对公司“十三五”规划提出了许多建设性意见。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1．我们对公司治理制度建立健全与执行、生产经营状况、内控
体系运行、股东大会和董事会决议落实情况等进行调查与了解，对需
经董事会审议决策的关联交易、经营管理等方面的重大事项，我们都
事先对公司提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，积极提
出意见和建议，独立、客观、审慎地行使职权，切实维护全体投资者
的利益。
2．我们对信息披露进行了监督和核查，督促公司严格按照有关
规定真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，并加强自愿披露
和事前保密工作，保障了信息披露的公平性，切实维护广大投资者的
合法权益。我们还关注媒体对公司的报道，将相关信息及时反馈给公
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司，让公司和大股东充分了解中小投资者的诉求。
3．认真听取相关人员的汇报，充分了解公司战略规划、项目投
资、关联交易、财务管理、资金往来等事项，对经营过程中的风险规
避以及内部控制体系的建设与完善提出了切实可行的意见和建议，提
高了公司规范运作水平。
4．认真学习与上市公司规范运作相关的法律法规，加深对涉及
公司治理和股东权益保护等相关政策的认识和理解，切实提高维护公
司和全体股东合法权益的能力。
六、其他事项
2015 年，我们没有提议召开董事会和股东大会，没有提议聘任
或解聘会计师事务所，也没有单独聘请外部审计机构和咨询机构。
2016 年，我们将继续独立、客观、公正地履行职责，为公司重
大决策提供更多、更好的专业意见和建议，为促进公司健康发展，维
护公司整体利益和全体股东的合法权益做出贡献。
在此，对公司董事会和管理层在我们履职过程中所给予地积极配
合和大力支持表示衷心地感谢！
独立董事： 高明芹 胡元木 李德峰
2016 年 3 月 3 日
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