证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2016－011
招商证券股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议通知
于 2016 年 2 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2016 年 2 月 25 日在广东省深
圳市召开。本次监事会会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次监事会会
议由监事会主席周语菡女士召集并主持。公司董事会秘书吴慧峰先生、证券事务
代表罗莉女士列席了会议。
本次监事会有效表决数占监事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》
和公司《监事会议事规则》的规定。
二、 监事会会议审议情况
（一）审议通过《公司 2015 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2015 年度股东大会审议。
（二）审议通过《公司 2015 年年度报告及其摘要》，并就公司 2015 年年度
报告及其摘要出具如下书面审核意见：
1、公司 2015 年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规、公
司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司 2015 年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易
所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管
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理和财务状况等事项；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2015 年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司 2015 年度经营工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议通过《公司 2015 年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）审议通过《公司 2015 年度合规管理工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）审议通过《公司 2015 年度社会责任报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2016 年 2 月 29 日
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