中原证券股份有限公司
关于河南清水源科技股份有限公司
2015年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中原证券股份有限公司 被保荐公司简称:清水源
保荐代表人姓名:武佩增 联系电话:0371-65585097
保荐代表人姓名:刘建森 联系电话:0371-65585639
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1 次,已事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 3 次,已事前审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 3 次,已事前审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司于 2015 年 4 月 23 日上市,截
止目前募投项目进展缓慢,建议公
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
司管理层加快募投项目的实施,争
取早日建成并产生效益。
6.发表独立意见情况
两次,分别为《中原证券关于清水
源使用暂时闲置募集资金及自有资
(1) 发表独立意见次数 金进行现金管理的专项核查意见》、
《中原证券关于清水源关联交易的
核查意见》
(2) 发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
公司于 2015 年 4 月 23 日上市,截
止目前募投项目进展缓慢,建议公
(2)关注事项的主要内容
司管理层加快募投项目的实施,争
取早日建成并产生效益。
(3)关注事项的进展或者整改情况 已建议公司加快募投项目实施。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 29 日
创业板上市公司规范运作指引、董
(3)培训的主要内容 监高行为规范、内幕交易相关监管
政策及案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3.稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4.关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述
是 不适用
或者重大遗漏方面的承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.违反承诺的约束措施 是 不适用
8.实际控制人关于社会保险金和住房公积金
是 不适用
补缴的承诺
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.实际控制人关于规范关联交易及不占用
是 不适用
公司资金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
公司原持续督导保荐代表人林泽言先生
因工作变动,无法继续担任公司的持续督导
保荐代表人,为保证持续督导工作的有序进
行,中原证券委派刘建森先生接替林泽言先
1.保荐代表人变更及其理由
生担任公司持续督导其间的保荐代表人,履
行相关职责和义务。本次变更后,公司持续
督导的保荐代表人为武佩增先生和刘建森先
生,持续督导期至 2018 年 12 月 31 日。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
清水源因拟发行股份及支付现金购买资
产,于 2015 年 12 月 25 日停牌,于 2016 年 1
3.其他需要报告的重大事项 月 21 日公告延期复牌,公司已聘请相关中介
机构对标的公司开展尽职调查、论证、审计、
评估等工作。
(以下无正文。)
(本页无正文,为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公
司 2015 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页。)
保荐代表人:
武佩增 刘建森
中原证券股份有限公司
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