证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2016-011
公司债代码：122223 公司债简称：12 电气 01
公司债代码：122224 公司债简称：12 电气 02
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
2016 年对外担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议
的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
1、被担保人名称
序号 被担保人
1 上海电气风电设备有限公司
2 上海电气风能有限公司
3 上海电气凯士比核电泵阀有限公司
4 上海电气能源投资有限公司
5 上海电气上重碾磨特装设备有限公司
6 上海电气上重铸锻有限公司
7 公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给
1
序号 被担保人
予公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票
公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给
8 予上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑
汇票
公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给
9
予其他参股企业保函及电子银行承兑汇票
2、2016 年公司新增对外担保额为 935,870 万元，累计
对外担保额度为 1,812,287 万元
3、本次担保额度中的反担保情况：无
4、无逾期对外担保
一、对外担保概述
为了保证上海电气集团股份有限公司（以下简称“公
司”）及下属企业的正常经营活动，2016 年，公司及下属企
业预计发生担保如下：
2
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为 389,670
万元的担保额度，明细如下：
2016 年担保额
序号 被担保人
（人民币万元）
1 上海电气风电设备有限公司 140,000
2 上海电气风能有限公司 40,000
3 上海电气凯士比核电泵阀有限公司 22,395
4 上海电气能源投资有限公司 127,275
5 上海电气上重碾磨特装设备有限公司 20,000
6 上海电气上重铸锻有限公司 40,000
合计 389,670
（二）公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任
公司（以下简称“财务公司”）对外担保额度预计为 546,200
万元：
1、2016 年,财务公司预计为公司及其所属公司开具保函
及电子银行承兑汇票总金额为 450,900 万元;
2、2016 年, 财务公司预计为上海电气（集团）总公司
下属公司开具电子银行承兑汇票 87,300 万元；
3、2016 年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开
具保函及电子银行承兑汇票总金额为 8,000 万元。
3
上述担保事项已经公司四届二十六次董事会审议通过。
其中财务公司为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子
银行承兑汇票 87,300 万元为关联交易，关联董事黄迪南先
生、王强先生及郑建华先生回避表决。
根据证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（证监发【2005】120 号）的相关规定，为资产负债率超过
70%的法人以及为关联人士提供担保必须经股东大会审批。
本次需公司股东大会审批的担保事项如下：
1、被担保公司资产负债率超过 70%的担保
（1）上海电气集团股份有限公司为上海电气风电设备
有限公司提供 140,000 万元的担保。
（2）上海电气集团股份有限公司为上海电气风能有限
公司提供 40,000 万元的担保。
（3）上海电气集团股份有限公司为上海电气凯士比核
电泵阀有限公司提供 22,395 万元的担保。
2、财务公司为关联人士提供担保
(1)财务公司为上海电气（集团）总公司下属公司开具
电子银行承兑汇票 87,300 万元的担保。
上述担保需经公司 2015 年度股东大会审议批准后方可
4
生效,有效期至公司下一年度股东大会召开日止。
二、被担保人基本情况及担保的主要内容
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为
389,670 万元的担保额度
（1）上海电气集团股份有限公司为上海电气风电设备
有限公司提供 140,000 万元的担保。
上海电气风电设备有限公司为公司控股子公司，持股比
例为 100%。经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、
制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力
工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、咨询等。
上海电气风电设备有限公司 2015 年 1-12 月未经审计的
主营业务收入 537,543 万元，净利润-23,121 万元，2015 年
末资产总额 792,539 万元；负债总额 678,682 万元（其中银
行贷款总额 115,000 万元，流动负债总额 678,682 万元）；
资产净额 113,857 万元；2015 年 12 月 31 日的资产负债率为
85.63%。
2016 年公司为其 140,000 万元借款提供担保，期限一年，
主要用于其日常经营。
（2）上海电气集团股份有限公司为上海电气风能有限
公司提供 40,000 万元的担保。
上海电气风能有限公司为公司控股子公司，持股比例为
5
100%。经营范围是设计、研发、生产风机设备及其部件，销
售自产产品及其部件；自产产品及同类商品的销售和进出
口，并提供现场安装指导、调试、运行维护等配套服务；提
供与风能有关的技术开发、技术咨询及技术服务 。
上海电气风能有限公司 2015 年 1-12 月未经审计主营业
务收入 228,298 万元，净利润 808 万元，2015 年末资产总额
252,295 万元；负债总额 267,582 万元（其中银行贷款总额
40,000 万元，流动负债总额 267,507 万元）；资产净额-15,287
万元；2015 年 12 月 31 日的资产负债率为 106%。
2016 年上海电气为其流动资金借款 40,000 万元提供担
保，期限一年，主要用于企业日常经营。
（3）上海电气集团股份有限公司为上海电气凯士比核
电泵阀有限公司提供 22,395 万元的担保。
上海电气凯士比核电泵阀有限公司为公司控股子公司，
持股比例为 55%。经营范围是设计和生产用于核电站的泵（核
安全等级 I、II、III 级泵）和阀门（核安全等级 II、III
级阀门）以及零配件，销售自产产品并提供售后服务和技术
咨询服务。自产产品及同类产品的进出口、批发和佣金代理
（拍卖除外）、提供相关配套服务（涉及配额许可证管理、
专项规定管理、质检、安检管理、相关行业资质要求的按照
国家有关规定办理）（涉及行政许可的凭许可证经营）。
上海电气凯士比核电泵阀有限公司 2015 年 1-12 月未经
6
审计的主营业务收入 36,168 万元，净利润-897 万元（其中
利润总额 166 万元），2015 年末资产总额 120,942 万元；负
债总额 93,926 万元（其中银行贷款总额 46,663 万元，流动
负债总额 85,841 万元）；资产净额 27,016 万元；2015 年 12
月 31 日的资产负债率为 77.66%。
2016 年公司为其借款按公司对其持股比例 55%提供担
保，金额为 22,395 万元，期限三年，主要用于企业日常经
营。
（4）上海电气集团股份有限公司为上海电气能源投资
有限公司提供 19,600 万美元的担保。
上海电气能源投资有限公司为公司 2015 年 11 月成立的
全资子公司。注册资本 100 万美金。经营范围为实业投资、
投资管理咨询。目前，该公司尚未正式营业。
2016 年，公司为其银行借款最高额 19,600 万美元提供
担保，期限为十一年，主要用于其对外项目投资。
（5）上海电气集团股份有限公司为上海电气上重碾磨
特装设备有限公司提供 20,000 万元的担保。
上海电气上重碾磨特装设备有限公司（以下简称“上重
碾磨”）为 2015 年 10 月注册成立的公司全资子公司。经营
范围是电站设备、特装设备（除专控），矿山设备、冶金设
备、机械设备、工矿配件和电控设备的销售、设计、制造和
安装，设备维修，从事货物及技术的进出口业务，普通货物
7
运输（除危险化学品），成套工程的设计和制作，从事机械
加工和电控技术领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、
技术服务 。
2016 年，公司为其 20,000 万元借款提供担保，期限一
年，主要用于公司日常经营。
（6）上海电气集团股份有限公司为上海电气上重铸锻
有限公司提供 40,000 万元的担保。
上海电气上重铸锻有限公司（以下简称“上重铸锻”）
为 2015 年 10 月注册成立的公司全资子公司，经营范围是铸
锻件、钢锭、钢铁、机械设备的批发，从事货物及技术的进
出口业务、锻压、热处理、金属加工、销售自产产品、从事
热加工科技领域内的技术服务、技术咨询、技术转让、技术
开发等 。
2016 年上海电气为其 40,000 万元借款提供担保，期限
一年，其中 30,000 万元主要用于流动资金贷款，另外 10,000
万元为支付固定资产购置。
（二）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函及电
子银行承兑汇票
公司对财务公司的综合持股比例为 89%。作为经人民银
行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成
员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，
并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。
8
2016 年，财务公司预计保函及电子银行承兑汇票业务总
金额为 546,200 万元，分以下三个方面：
1、2016 年,财务公司预计为公司及其下属公司开具保函
及电子银行承兑汇票总金额为 450,900 万元;
2、2016 年, 财务公司预计为上海电气（集团）总公司
下属公司开具电子银行承兑汇票 87,300 万元；
3、2016 年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开
具保函及电子银行承兑汇票总金额为 8,000 万元。
三、董事会意见
公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于
项目建设、业务经营及补充流动资金等，目的是开展正常的
业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，
公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。
上述担保事项中，财务公司预计为上海电气（集团）总
公司下属公司开具电子银行承兑汇票 87,300 万元为公司的
关联交易，独立董事对此关联交易发表独立意见如下：我们
对财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电
子银行承兑汇票 87,300 万元情况进行了事前审阅，未发现
存在违反规定以及损害公司股东利益的情况。关联交易乃于
本公司日常及一般业务过程中订立，相关交易的年度预计金
额合理，进行相关关联交易符合公司实际需要，符合本公司
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和全体股东的利益。审议该项担保时关联董事黄迪南先生、
王强先生及郑建华先生均回避表决，公司其余董事均同意本
项担保。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股
票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本项关联交易程
序符合法律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产
经营的正常发展，未发现损害全体股东利益的情况。同意将
上述意见同时作为公司全体独立董事对本项担保提交公司
董事会审议的事前认可意见。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
2016 年，预计新增公司对外担保额为 935,870 万元，新
增公司为控股子公司对外担保额为 389,670 万元，分别占公
司 2014 年末经审计净资产的比例为 27.34%及 11.38%;无逾
期对外担保。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
二Ｏ一六年二月二十六日
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