广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2015 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2015 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
蔡友杰 8 4 0 0 否
（二）出席股东大会会议情况
2015 年度，公司召开了 4 次股东大会，本人亲自参加 4 次。
二、对公司重大事项发表意见情况
报告期内，本人积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大事项进行审
核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
1 2015年1月6日 关于公司开展远期结售汇业务 同意
2 2015年2月9日 关于会计政策变更的议案 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资
3 2015年2月11日 同意
金、公司对外担保情况
关于 2014 年度公司内部控制的自我评价
4 2015年2月11日 同意
报告
对续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
5 2015年2月11日 同意
为公司 2015 年度财务审计机构
6 2015年2月11日 对公司 2014 年度利润分配预案 同意
关于 2014 年度募集资金存放与实际使用
7 2015年2月11日 同意
情况
关于公司《未来三年（2015-2017 年）股
8 2015年2月11日 同意
东回报规划》
关于终止发行股份及支付现金购买资产并
9 2015年3月11日 同意
募集配套资金暨重大资产重组事项
对关于补选公司第二届董事会非独立董事
10 2015年6月26日 同意
候选人
2015年上半年控股股东及其他关联方占用
11 2015年8月17日 同意
公司资金、公司对外担保情况
12 2015年11月23日 关于改聘2015年度审计机构事前认可意见 同意
13 2015年11月24日 关于改聘会计师事务所 同意
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
14 2015年12月18日 同意
金事项之事前认可意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
15 2015年12月21日 同意
金事项
三、在公司进行现场办公调查的情况
报告期内，本人对公司多次进行了解和检查，现场办公时间超过 10 个工作
日，现场办公期间，认真听取公司管理层对公司经营情况、公司治理等方面的汇
报，详细了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董
事会决议执行情况；仔细审阅公司的财务数据方面材料，分享自己在熟知的专业
领域和工作中的经验，共同促进公司规范与健康发展。平日时刻关注公司各项重
大事项的进展报告，积极履行独立董事的职责。
四、董事会专业委员会的履职工作情况
报告期内，本人继续在审计委员会、薪酬与考核委员会中担任委员，积极参
加各委员会开展的相关工作及活动。报告期内，本人均亲自参加了各专业委员会
举行的会议，利用参会的机会认真听取相关人员的汇报并定期查阅公司的财务报
表及经营数据，及时了解、掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况。
在年度报告编制过程中，积极配合公司年度审计工作的开展，主动与会计师、
内审部门、财务部门等相关人员积极沟通，了解掌握会计师审计工作安排及审计
工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题及时进行沟通，维
护审计工作的独立性。
积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行
了审核，听取了高级管理人员的工作汇报并对其工作业绩指标完成情况进行考
核。
针对公司内部审计工作的开展和公司内控制度的建设，本人多次与内审部门
人员、财务部负责人进行交流，并根据自己的专业经验提出相应建议，发挥独立
董事的监督作用，监督并促进公司合规运作。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）勤勉独立，有效履职
报告期内，本人能有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，
认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关
账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工
作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
（二）监督公司信息披露工作
作为公司独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指
引》等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，对公司 2015
年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。
（三）对公司的治理结构和经营管理的监督
报告期内，本人积极与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、
内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财
务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，并就此在董
事会会议上充分发表意见，积极有效的履行了独立董事的职责，对董事会科学客
观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护了公司及全体股东的利益。
（四）加强自身学习，提高履职能力。
报告期内，本人积极学习证监会及深交所新发布的有关规章、规范性文件及
其它相关文件，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会
公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益
的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：蔡友杰
电子邮箱：fengye-cyj@163.com
以上是本人在 2015 年度履行职责情况的汇报。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。在本届董事会换届选举工作完成之前，本
人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和丰富经验为公司发展提供更多有建设
性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，使公司经营更加稳健，运作更为
规范，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
最后，对公司及相关人员在 2015 年度工作中给予的支持，本人在此表示衷
心的感谢！
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独立董事： 蔡友杰
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