东方花旗证券有限公司
关于潜能恒信能源技术股份有限公司
2015 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为潜能恒信能源技术股
份有限公司（以下简称“潜能恒信”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年
修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《创
业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用（2012 年修订）》等有关法律
法规的规定，对潜能恒信 2015 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，现
将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
2011 年 3 月 7 日，根据 2011 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管
理委员会证监许可[2011]266 号文《关于核准潜能恒信能源技术股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采用网下向配售对象询价配售与
网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股（A
股）20,000,000.00 股，发行价格为每股 41.46 元，募集资金总额为 829,200,000.00
元，扣除发行费用 52,078,686.38 元后实际募集资金净额 777,121,313.62 元。上述
募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所审验并出具了中瑞岳华验字[2011]
第 040 号《验资报告》。
（2）募集资金使用情况
公司以前年度使用募集资金 250,656,199.06 元，以前年度收到银行存款利息
扣除手续费净额为 69,918,212.03 元，年初募集资金专户余额为 596,383,326.59
元，公司本年度使用募集资金 99,251,249.35 元，本年度收到银行存款利息扣除
手续费净额为 15,724,842.72 元。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为
512,856,919.96 元。
二、公司募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
1
序 账户性
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 质
交通银行股份有限
石油勘探地震数
1 公司北京媒体村支 110061353018010037879 活期 2,733,175.66
据处理中心项目
行
石油勘探地震数
交通银行股份有限
据处理中心项
2 公司北京媒体村支 110061353608510000563 定期 60,000,000.00
目、超募资金存
行
储和使用
石油勘探地震数
交通银行股份有限
据处理中心项 七天通
3 公司北京媒体村支 110061353608500000835 5,000,000.00
目、超募资金存 知存款
行
储和使用
华夏银行北京奥运 石油勘探技术研
4 10275000000304260 活期 603,295.21
村支行 发中心项目
华夏银行北京奥运 石油勘探技术研 七天通
5 10275000000644752 4,000,000.00
村支行 发中心项目 知存款
华夏银行北京奥运 石油勘探技术研
6 10275000000644741 定期 10,000,000.00
村支行 发中心项目
华夏银行北京奥运 石油勘探技术研
7 10275000000644730 定期 5,000,000.00
村支行 发中心项目
华夏银行北京奥运 石油勘探技术研
8 10275000000644729 定期 5,000,000.00
村支行 发中心项目
中国民生银行北京 超募资金存储和
9 601191295 活期 1,765,032.41
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
10 700689020 定期 31,666,211.57
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
11 700689054 定期 26,388,509.63
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
12 700688792 定期 53,128,325.67
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
13 700689214 定期 53,128,325.67
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
14 703393473 定期 50,000,000.00
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
15 703393094 定期 60,000,000.00
东单支行 使用
中国民生银行北京 超募资金存储和
16 703393465 定期 50,000,000.00
东单支行 使用
合 计 418,412,875.82
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 76,076,114.48 元，其中，
2
本年度计入募集资金专户利息收入 13,651,916.14 元，累计扣除银行手续费
10,676.40 元，其中本年度扣除银行手续费 3,770.00 元。
2013 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更部
分募集资金专用账户的议案》，同意公司变更原存放于华夏银行募集资金专用账
户（账号 10275000000304260）中超募资金 145,054,300.00 元及其利息收入以及
原 存 放 于 交 通 银 行 募 集 专 户 （ 账 号 110061353018010037879 ） 中 超 募 资 金
270,896,113.62 元及其利息收入的存放专户，待以上超募资金定期存单到期后逐
笔转入公司在民生银行总行营业部（以下简称“民生银行”）新设立的募集资金
专用账户（账号：601191295），以实现超募资金的集中统一管理。该账号将只用
于该部分超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（2）募集资金管理情况
为进一步为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据中国
证券监督管理委员会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司实际，制定了《潜能恒信能
源技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并于 2011
年 12 月 29 日经第二次临时股东大会审议通过。
根据管理办法的要求，本公司对募集资金账户实行专户存储。2011 年 3 月
30 日，公司连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司分别与华夏银行北
京奥运村支行、交通银行股份有限公司北京媒体村支行共同签订《募集资金三方
监管协议》。截至 2015 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协
议》的规定，存放和使用募集资金。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 1 月 15 日，公司、东方花旗分别与
中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司北京媒体村支行、
华夏银行北京奥运村支行重新签订了募集资金三方监管协议。
三、子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司本年度募集资金的存放与
实际使用情况
（1）募集资金存放情况
3
序 账户
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 性质
昆仑银行库尔勒塔里 西部研究中心地震数
1 88812000059760000261 活期 1,381,794.38
据处理解释项目
木石油支行
昆仑银行库尔勒塔里 西部研究中心地震数
2 88812000059760000753 定期 20,000,000.00
据处理解释项目
木石油支行
昆仑银行库尔勒塔里 西部研究中心地震数
3 88812000059760000746 定期 12,000,000.00
据处理解释项目
木石油支行
昆仑银行库尔勒塔里 西部研究中心地震数
4 88812000059760000712 定期 30,000,000.00
据处理解释项目
木石油支行
昆仑银行库尔勒塔里 西部研究中心地震数
5 88812000059760000720 定期 15,000,000.00
据处理解释项目
木石油支行
合 计 78,381,794.38
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 9,516,520.75 元，其中，
本年度计入募集资金专户利息收入 2,012,916.16 元，累计扣除银行手续 费
3,137.84 元，其中本年度扣除银行手续费 453.34 元。
公司于 2013 年 5 月 6 日在昆仑银行股份有限公司库尔勒分行（已更名为：
昆仑银行股份有限公司库尔勒塔里木石油支行）新增设立一个募集资金专用存款
账户，账号为 88812000059760000261（以下简称“新专户”），用于甲方募集资
金的专项存储，原专户（账号为：88812000059760000012）不再作为募集资金专
用存款账户。
经 2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015
年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增
资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能
恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公司
金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目。
（2）募集资金管理情况
经 2011 年 6 月 21 日第一届董事会第十三次会议和审议通过《关于使用部分
超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金 102,920,100.00 元投入建设
“潜能恒信西部研究中心——地震数据处理解释”项目，为规范公司募集资金的
4
管理和使用，保障投资者的利益，2012 年 2 月 21 日，公司及其全资子公司新疆
潜能恒信能源技术有限责任公司（以下简称“新疆潜能”）连同保荐机构摩根士
丹利华鑫证券有限责任公司与昆仑银行股份有限公司库尔勒分行签订《募集资金
四方监管协议》。公司于 2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议审议通过了
《关于变更部分募集资金专项账户及签订四方监管补充协议的议案》，为规范募
集资金新专户的监管，于 2013 年 8 月 20 日签订了《募集资金四方监管协议之补
充协议》。
截至 2015 年 12 月 31 日，新疆潜能均严格按照该《募集资金四方监管协议》
及《募集资金四方监管协议之补充协议》的规定，存放和使用募集资金，募集资
金监管协议履行情况良好，公司不存在违规使用募集资金的情形。
四、子公司金司南能源有限公司募集资金使用情况
（1）募集资金存放情况
序
金融机构名称 账号 资金用途 账户性质 账户余额（元）
号
中国民生银行香
1 800028551-199 05/31 合同区块 活期 18,208.00
港分行
中国民生银行香
2 800028551-699 05/31 合同区块 活期 49,985.00
港分行
中国民生银行香
3 801250000000626-1 05/31 合同区块 定期 15,450,000.00
港分行
合 计 15,518,193.00
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 67,696.36 元，其中，本
年度计入募集资金专户利息收入 67,696.36 元，累计扣除银行手续费 1,549.06 元，
其中本年度扣除银行手续费 1,549.06 元。
（2）募集资金管理情况
经 2013 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议、2013 年 9 月 9 日召开
的 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用全部剩余超募资金
向 BVI 子公司增资的议案》，同意公司向全资子公司金司南能源有限公司
（BVI 子公司）（以下简称“金司南”）增资 7000 万美元，同时同意金司南能源
有限公司向其全资子公司智慧石油投资有限公司（以下简称“智慧石油”）增资
5
不超过 7000 万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行投入，不足部分
由自有资金补足。该增资事项获得了北京市商务委员会的核准批复及取得商务部
颁发的企业境外投资证书，并完成了国家外汇管理局北京外汇管理部有关变更登
记业务，北京市发改委出具了《关于潜能恒信能源技术股份有限公司增资英属维
尔京群岛全资子公司用于渤海 05/31 石油区块勘探开发项目核准的批复》，并完
成了国家发改委的核准登记。 增资完成后，金司南的投资总额为 7500 万美元，
其中 6300 万美元以等值人民币投入，另自有人民币购汇 1200 万美元。
2014 年本公司及其全资子公司 GOLDEN COMPASS ENERGY LIMITED（以
下简称“金司南”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生
银行股份有限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议
经公司第二届董事会第十七次会议审议通过。
2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015 年
第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资
BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能恒
信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公司
金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子公
司的 7000 万美元超募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实施渤
海 05/31 勘探开发项目。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 1 月 15 日，公司、子公司 GOLDEN
COMPASS ENERGY LIMITED（金司南能源有限公司）、东方花旗分别与中国民
生银行股份有限公司香港分行重新签订了募集资金四方监管协议。
截至 2015 年 12 月 31 日，金司南均严格按照该《募集资金四方监管协议》
的规定，存放和使用募集资金，募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违
规使用募集资金的情形。
五、孙公司智慧石油投资有限公司募集资金使用情况
（1）募集资金存放情况
序 账户性
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 质
6
序 账户性
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 质
中国民生银行香
1 800028560-199 05/31 合同区块 活期 24,378.08
港分行
中国民生银行香
2 800028560-699 05/31 合同区块 活期 19,678.68
港分行
中国民生银行香
3 801250000000627-1 05/31 合同区块 定期 500,000.00
港分行
合 计 544,056.76
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 28.68 元，其中，本年度
计入募集资金专户利息收入 28.68 元，累计扣除银行手续费 1,942.22 元，其中本
年度扣除银行手续费 1,942.22 元。
（2）募集资金管理情况
公司海外全资子公司智慧石油通过参与中国海洋石油总公司（以下简称“中
国海油”）组织的国际公开招标，取得了渤海 05/31 石油区块勘探开发权益，并
于 2013 年 9 月 16 日与中国海油签订了为期 30 年的产品分成合同——《中国渤
海 05/31 合同区石油合同》（以下简称“石油合同”），智慧石油成为合同区内勘
探、开发、生产作业的作业者。此事项经 2013 年 9 月 16 日公司第二届董事会第
十次会议及 2013 年 10 月 8 日公司第三次临时股东大会审议通过。且金司南将以
同等金额向智慧石油增资，为 0531 石油勘探区块提供资金保证。
2014 年本公司及其全资子公司 SMART OIL INVESTMENT LTD（以下简称
“智慧石油”）连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司与中国民生银行
股份有限公司香港分行签订《募集资金专户存储之监管协议》，该监管协议经公
司第二届董事会第十七次会议审议通过。
2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015 年
第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资
BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能恒
信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公司
金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子公
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司的 7000 万美元超募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实施渤
海 05/31 勘探开发项目。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 1 月 15 日，公司、子公司 SMART OIL
INVESTMENT LIMITED (智慧石油投资有限公司)、东方花旗分别与中国民生银
行股份有限公司香港分行重新签订了募集资金四方监管协议。
截至 2015 年 12 月 31 日，智慧石油均严格按照该《募集资金四方监管协议》
的规定，存放和使用募集资金，募集资金监管协议履行情况良好，公司不存在违
规使用募集资金的情形。
8
六、募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
2015 年度
金额单位：人民币万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额
77,712.13 9,925.13
报告期内变更用途的募集资金总额
6,886.84
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
6,886.84 34,990.75
累计变更用途的募集资金总额比例 8.86%
是否已 截至期末
募集资金 项目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超 变更项 调整后投 本年度投入 截至期末累计 投资进度 本年度实 是否达到
承诺投资 定可使用状 否发生重大变
募资金投向 目（含部 资总额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 现的效益 预计效益
总额 态日期 化
分变更） (2)/(1)
承诺投资项目
1、石油勘探地震数
否 19,742.52 19,742.52 270.05 15,095.06 76.46% 2012/12/31 237.92 否 否
据处理中心项目
2、石油勘探技术研
否 4,872.56 4,872.56 4,080.32 83.74% 2012/12/31 不适用 否
发中心项目
承诺投资项目小计 24,615.08 24,615.08 270.05 19,175.38 237.92
超募资金投向
9
1、设立全资子公司
潜能恒信西部研究 是 10,292.01 3,405.17 770.31 3,405.17 100.00% 2015/4/30 -51.04 不适用 否
中心
2、北京科艾“油气成
藏模拟”项目专有技 否 2,200.00 2,200.00 1,210.00 55.00% 2012/1/1 39.84 否 否
术
3、向全资子公司智
慧石油有限公司投 否 40,605.04 47,491.88 8,884.77 11,200.20 23.58% 不适用 否
资
超募资金投向小计 53,097.05 53,097.05 9,655.08 15,815.37 -11.20
合计 77,712.13 77,712.13 9,925.13 34,990.75 226.72
1、关于石油勘探地震数据处理中心募投项目和石油勘探技术研发中心募投项目：截至 2015 年 12 月 31
日，上述两项目主体工程已基本完成建设，并已获得部分收益。受近期国际原油价格大幅下降影响，
国内外主要油气资源开发企业勘探开发投入下降明显，导致公司传统业务需求缩减，相应的公司两项
目的后续配备计算机设备及配套软件开发的资金投入有所放缓。公司已确立由传统技术服务型企业向
油气资源与高端找油技术服务相结合的综合性资源型公司转型的目标，目前公司正处于战略转型阶段，
公司后续将在综合考虑行业整体发展情况和实现公司整体发展战略基础上，合理安排两项目后续建设
和后续募集资金使用；2、关于设立全资子公司潜能恒信西部研究中心项目：已经按照超募资金投资计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
划，将预计使用超募资金 10,292.01 万元转入指定的募集资金专户存放，实施主体全资子公司新疆潜能
恒信油气技术有限责任公司已于 2012 年 2 月 9 日完成工商注册登记。因目标客户对公司服务需求从传
统处理解释业务提升至勘探开发一体化、物探-地质-工程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务
合作模式，为提高经营效率，更大程度上节约成本，2013 年 8 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及
2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计
划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服
务，其中主要增加了多项油田工程技术服务业务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额
10
亦未变，该项目原预定可使用日期为 2015 年 4 月。由于该项目拟服务的客户油田信息化及工程一体化
计划的调整，特别是自 2014 年以来受全球原油价格大幅下跌影响，国内外各大石油公司大幅缩减资本
开支，西部油田客户亦不例外，该项目现有投资目前已经基本能够满足客户需求。鉴于公司已明确由
传统技术服务型企业向油气资源与高端找油技术服务相结合的综合性资源型公司转型的目标，根据公
司战略规划及实际需要，为提高募集资金使用效率，更好的促动公司发展，经 2015 年 9 月 29 日第三届
董事会第三次会议及 11 月 2 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过决定变更该项目剩余资金用
途，将尚未使用的募集资金变更至通过增资 BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘
探开发项目；3、关于北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目：受国际油价持续下跌、国内外油气
勘探开发投资缩减的影响，经会计师事务所对油气成藏事业部 2015 年度业绩指标实现情况专项审计，
油气成藏事业部 2015 年度实现净利润 39.84 万元，未达到收购协议中规定的 2015 年度业绩考核指标的
50%，根据收购协议的约定，公司不须向科艾公司支付第五期（2015 年度）收购价款 2,200,000.00 元。
2016 年油气成藏事业部将努力完成收购协议约定的业绩考核指标，根据收购协议的约定，如任一会计
年度，油气成藏事业部完成的业绩超过当年的业绩考核指标，则超出部分优先满足此前考核年度累计
未完成之业绩考核指标的补足，公司将向科艾公司补足相对应年度的付款差额。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
1、2011 年 3 月公司首次公开发行上市募集超募资金共计 530,970,513.62 元。2、2011 年 12 月 5 日第一届
2、2011 年 6 月 21 日第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的
议案》，同意以超募资金 102,920,100.00 元投入建设“潜能恒信西部研究中心”项目，2011 年度投入超募
资金 30,000,000.00 元，2012 年度投入募集资金 72,920,100.00 元，截止 2015 年 12 月 31 日已投入超募资金
34,051,688.53 元。董事会第十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金收购北京科艾石油技术有限公
超募资金的金额、用途及使用进展情况 司专有技术的议案》，同意以超募资金 22,000,000.00 元购买北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术，2011
年度使用超募资金 8,800,000.00 元，2013 年度使用超募资金 3,300,000.00 元，2014-2015 年度使用超募资
金 0 元，截止 2015 年 12 月 31 日已投入超募资金 12,100,000.00 元。3、2013 年 8 月 20 日第二届董事会第
九次会议及 2013 年度第二次临时股东大会审议通过《关于使用全部剩余超募资金向 BVI 子公司增资的
议案》，同意以公司目前尚未有使用计划的超募资金余额为 406,050,413.62 元对全资子公司金司南能源
有限公司增资，同时同意金司南能源有限公司向其全资子公司智慧石油投资有限公司增资不超过 7,000
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万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行投入，不足部分由自有资金补足。截止 2015 年 12
月 31 日共计投入增资超募资金 128,000,000.00 元。另:根据 2013 年 9 月 16 日第二届董事会第十次会议及
2013 年 10 月 8 日公司 2013 年第三次临时股东大会审议通过《关于海外全资孙公司智慧石油与中国海油
签订重大石油合同的议案》，同意将由金司南增资给智慧石油全部投资款中的 4000 万美金超募资金，
用以保障智慧石油与中国海洋签订的《中国渤海 05/31 合同区石油合同》的顺利实施。2015 年 9 月 29
日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更
超募资金项目并追加使用超募资金增资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，智慧石
油公司原计划承担全部勘探费用约 7,000 万美元，本项目公司原计划使用增资的超募资金 4,000 万美元，
其他所需资金将由公司自有资金投入、银行贷款等其他融资方式解决。自 2014 年以来全球原油价格大
幅下跌，国际原油价格影响勘探与开发投资的经济性，低迷的国际原油价格有利于进行油气勘探投资，
且渤海 05/31 区块周边已发现众多油田，通过近两年来的研究，地震资料分析结果进一步显示区块油藏
丰富概率较大，在目前油价环境下进行勘探投资风险小、成本低。同时结合公司业务发展实际需求和
战略规划，公司决定加大 05/31 区块勘探投入。将超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目截止 2015
年 8 月 31 日该项目尚未使用的募集资金 7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过
增资 BVI 子公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子公司的 7000
万美元超募资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实施渤海 05/31 勘探开发项目。综合考虑
境内外银行存款利率差异及石油合同 7 年勘探期等因素，公司将根据石油合同勘探进度、实际资金支
出需要以及其他项目进展情况，逐笔向金司南募集资金专户及智慧石油募集资金专户转入增资超募资
金。截止到 2015 年 12 月 31 日智慧石油已使用超募资金投入渤海 05/31 区块勘探投入 112,001,966.36 元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变更
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1、2012 年 2 月 28 日,公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更募投项目部分实施方式的
议案》,同意将石油勘探地震数据处理中心项目中的无形资产计划金额与部分铺底流动资金，总金额共
1,905.30 万元，调整用于购置位于北京市朝阳区拂林路 9 号景龙国际大厦 B 座 1-S3 及 2-S3 号房用以存
放大型计算机设备的房产。
2、2013 年 8 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及 2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临时股东大会
审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处理解释
服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了多项油田工程技术服务业务
（西部研究中心项目实施主体“新疆潜能恒信油气技术有限责任公司”经营范围包括“油气开发技术服务”
项目，符合行业准入要求）。西部研究中心调整以后的主要建设内容有：购买项目设备安置及人员办
公用房屋并进行装修改造，购置物探地质工程一体化服务设备，购买必要的工具软件与技术开发平台
并引进部分技术人才。项目建成后将具备物探地质工程石油勘探开发一体化服务能力。调整以后项目
总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变。
募集资金投资项目实施方式调整情况
3、2014 年 12 月 15 日第二届董事会第十九次会议及 2014 年 12 月 31 日公司 2014 年第三次临时股东大
会审议通过《关于变更部分超募资金投资计划的议案》，根据渤海 05/31 石油合同勘探进展，在精细研
究、多方调研、充分论证的基础上，证明利用收集的三维地震老资料通过公司特有 WEFOX 地震成像处
理技术等特有技术能够满足合同区现阶段勘探需求，新数据品质得到明显改进，基本满足整体地震解
释、地质研究、整体评价、整体认识的要求，在不影响整体勘探钻井进度的前提下，智慧石油调整 2014
年勘探思路及计划，将原计划 2014 年度进行的相关三维地震采集工作，变更为直接利用新技术对收集
到的合同区内三维地震资料与区块周边老三维资料进行连片重新处理。鉴于上述工作计划调整，调整
渤海 05/31 石油区块勘探开发项目超募资金使用计划，主要调增钻井费用，调整后投资总额未变，超募
资金的投入总额亦未发生变化，综合考虑境内外银行存款利率差异及石油合同 7 年勘探期等因素，公
司将根据石油合同勘探进度、实际资金支出需要以及其他项目进展情况，逐笔向金司南募集资金专户
及智慧石油募集资金专户转入增资超募资金。截止到 2015 年 12 月 31 日智慧石油已使用超募资金投入
05/31 区块 112,001,966.36 元。
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1、为满足公司生产经营需求，在首次公开发行股票募集资金到位前，募投项目已由公司以自筹资金先
行投入。经中瑞岳华会计师事务所专项审核：截至 2011 年 3 月 10 日，募集资金投资项目先期使用自筹
资金共计人民币 21,512,002.00 元，为石油勘探地震数据处理中心项目购买北辰房产所用。2、 募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
到位后，经 2011 年 3 月 30 日第一届董事会第十次会议审议通过，以募集资金 21,512,002.00 元置换募集
资金投资项目先期自筹资金（该事项详见 2011 年 4 月 1 日巨潮资讯网、中证网、中国证券网、证券时
报网以及中国资本证券网）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内无闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金投资项目尚未实施完毕。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户，以定期存单的形式进行存放和管理。
报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
形。
七、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
2015 年度
金额单位：人民币万元
变更后项目 变更后的项
截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定
拟投入募集 本年度实际投 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 累计投入金额 进度（%） 可使用状态日
资金总额 入金额 现的效益 预计效益 否发生重大
(2) (3)=(2)/(1) 期
（1） 变化
设立全资子公司潜能 设立全资子公司潜能
3,405.17 770.31 3,405.17 100.00% 2015/4/30 - 否 否
恒信西部研究中心 恒信西部研究中心
合计 3,405.17 770.31 3,405.17 -
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关于设立全资子公司潜能恒信西部研究中心项目：已经按照超募资金投资计划，将预计使用超募资金
10,292.01 万元转入指定的募集资金专户存放，实施主体全资子公司新疆潜能恒信油气技术有限责任公司已
于 2012 年 2 月 9 日完成工商注册登记。因目标客户对公司服务需求从传统处理解释业务提升至勘探开发
一体化、物探-地质-工程一体化、智能化油田信息技术服务等综合服务合作模式，为提高经营效率，更大
程度上节约成本，2013 年 8 月 20 日公司第二届董事会第九次会议及 2013 年 9 月 9 日公司 2013 年第二次临
时股东大会审议通过了《关于变更西部研究中心项目部分投资计划的议案》，同意西部研究中心从单一处
理解释服务转向全方位物探地质工程石油勘探开发一体化服务，其中主要增加了多项油田工程技术服务业
务，调整以后项目总投资规模未变，使用超募资金金额亦未变，该项目达到预定可使用日期为 2015 年 4
月。2015 年 9 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 2 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议
案》，智慧石油公司原计划承担全部勘探费用约 7,000 万美元，本项目公司原计划使用增资的超募资金 4,000
万美元，其他所需资金将由公司自有资金投入、银行贷款等其他融资方式解决。自 2014 年以来全球原油
价格大幅下跌，国际原油价格影响勘探与开发投资的经济性，低迷的国际原油价格有利于进行油气勘探投
资，且渤海 05/31 区块周边已发现众多油田，通过近两年来的研究，地震资料分析结果进一步显示区块油
藏丰富概率较大，在目前油价环境下进行勘探投资风险小、成本低。同时结合公司业务发展实际需求和战
略规划，公司决定加大 05/31 区块勘探投入。将超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目截止 2015 年 8 月
31 日该项目尚未使用的募集资金 7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子
公司金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目；将增资至 BVI 子公司的 7000 万美元超募
资金剩余部分 2,838.32 万美元（含利息）用于追加实施渤海 05/31 勘探开发项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 国际油价持续低迷，客户需求放缓所致。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化
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八、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年，公司严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》和公司《募集资金使用管理制度》等规定，使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。
九、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的 2015 年度《关于
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了瑞
华核字[2016]第 01530003 号《关于潜能恒信能源技术股份有限公司募集资金年
度存放与实际使用情况的鉴证报告》。报告认为，潜能恒信截至 2015 年 12 月
31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有
重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布
的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公
司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报
告格式》等有关规定编制。
十、持续督导机构的主要核查工作
报告期内，东方花旗的保荐代表人和其它工作人员通过资料审阅、现场检
查、与管理层沟通等多种方式，对潜能恒信募集资金的存放、使用及募集资金
投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放
银行对账单、募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关董事
会、股东会资料以及独立董事的意见；公司公告和中介机构相关报告，并与公
司董事、监事、高级管理人员进行沟通交流等。
十一、持续督导机构核查意见
根据以上核查，潜能恒信募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《创业板信息披
露业务备忘录第 1 号—超募资金使用（2012 年修订）》等有关法律法规的规定，
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对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，未
发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。截至 2015 年 12 月 31 日，东方花
旗对潜能恒信募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于潜能恒信能源技术股份有
限公司 2015 年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
席睿 王亮
东方花旗证券有限公司
2016 年 2 月 26 日
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