证券代码：601001 证券简称：大同煤业 公告编号：临2016－006
大同煤业股份有限公司关于与大同煤矿集团财务有限责任
公司签署《金融服务协议》的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并
对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
公司拟与大同煤矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公
司”）续签《金融服务协议》；
根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次关联交易需
提交公司股东大会审议；
本次关联交易不会对关联方形成较大的依赖。
一、关联交易概述
为加强公司资金管理，提高资金运营效率，拓宽融资渠道，公司
于 2013 年 4 月 25 日与财务公司签署《金融服务协议》，约定财务公司
向公司提供存款、综合授信、票据贴现、结算等金融服务。协议有效
期为 3 年，该协议于 2016 年 4 月 25 日将到期。公司与财务公司续签
金融服务协议，同时，根据公司生产经营及资产运营状况，对相关条
款进行修订。
根据上海证券交易所监管规定，财务公司与公司及其下属公司之
间的金融业务构成关联交易。
本次关联交易经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，关联
董事回避表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次关
联交易需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案
回避表决。本次关联交易已取得本公司独立董事的事前确认，公司独
立董事对本次关联交易发表了独立意见。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况。
名称：大同煤矿集团财务有限责任公司
住所：大同市矿区恒安新区
法定代表人: 王团维
注册资本：30 亿元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对
成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及
相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理
贷款及融资租赁；从事同业拆借；有价证券投资业务；承销成员单位
的企业债券（凭有效许可证经营）。
截至 2013 年 12 月 31 日，财务公司总资产 1,146,455 万元，净资
产 118,790 万元，营业收入 31,765 万元，净利润 18,790 万元。
截至 2014 年 12 月 31 日，财务公司总资产 1,109,528 万元，净资
产 151,864 万元，营业收入 51,724 万元，净利润 33,074 万元；
截至 2015 年 9 月 30 日，财务公司总资产 1,527,208 万元，净资
产 498,741 万元，营业收入 33,461 万元，净利润 20,417 万元。
（二）与公司的关联关系
公司与财务公司同属同煤集团控股子公司。公司与同煤集团及财
务公司的关联关系如下：
公司为同煤集团控股子公司；公司持有财务公司 20%的股权，同煤
集团持有财务公司 60%的股权，财务公司为同煤集团控股子公司。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）财务公司向公司提供以下金融服务
1. 存款服务：公司在财务公司结算账户上的每日最高存款余额
（含累计结算利息）不超过乙方全部银行存款的 60%。
2. 综合授信：财务公司为公司提供最高 60 亿元人民币综合授信
额度（含累计结算利息）。
3. 票据贴现服务：财务公司为公司提供票据贴现服务。
4. 结算服务：公司在财务公司开立结算账户，财务公司为公司提
供付款和收款等结算服务、委托贷款服务、担保业务服务以及其他与
结算业务相关的辅助服务，每年的结算服务手续费分别不超过同期主
要商业银行相同业务手续费。
5. 票据承兑、财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理服
务。
6. 中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
（二）协议期限
除双方以书面方式另行协定外，该协议应在协议双方法定代表人
或授权代表签署本协议，且公司根据审批权限及上海证券交易所监管
规定取得独立股东批准的条件下生效，协议有效期为 3 年。
（三）定价政策
1、存款服务：财务公司吸收公司存款的利率，将不低于中国人民
银行统一颁布的同期同类存款的存款利率，不低于同期国内主要商业
银行同类存款的存款利率，不低于同煤集团其他成员单位同期在甲方
同类存款的存款利率。
2、贷款服务：财务公司向公司提供的贷款利率，不高于公司在国
内主要商业银行取得的同期同档次贷款利率。财务公司按照一般商业
条款向公司提供贷款，且不需公司提供任何资产担保。
3、票据贴现服务：财务公司向公司提供的票据贴现利率，不高于
国内主要商业银行的贴现利率。
4、财务公司向公司提供结算服务、委托贷款、委托投资、担保服
务、票据承兑、财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理服务
金融服务所收取的手续费，凡中国人民银行或中国银监会有收费标准
规定的，应符合相关规定；除符合前述外，该类手续费应不高于国内
主要商业银行向公司提供同种类金融服务的手续费。
四、关联交易的目的以及对公司的影响
1、财务公司受中国银监会及中国人民银行的监管，严格按照财务
公司风险监测指标规范运作，能够确保资金管理网络安全运行、保障
资金安全，履约能力较强。
2、本次交易充分利用内部资源，加强资金集中管理，规范资金使
用渠道，有利于优化公司财务管理、提高公司资金使用效率、降低融
资成本和融资风险。
3、财务公司将公司列为其重点支持客户，承诺其于任何时候向公
司提供金融财务服务的条件，均不逊于国内主要商业银行为公司提供
同种类金融服务的条件，因此本次交易不会损害公司及中小股东利益，
亦不影响本公司的独立性。
五、独立董事的事前认可情况及发表的独立意见
本次关联交易已经公司独立董事事前认可，并发表了独立意见，
认为： 1、签署《金融服务协议》适应公司业务发展需求，交易属于
公司日常业务中按一般商务条款而进行的交易，符合公司法及公司章
程的规定；2、《金融服务协议》定价公允，符合公司及全体股东的整
体利益；同时，公司制定有关于在大同煤矿集团财务有限责任公司存
款风险处置预案，能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存
款的风险，保障资金的独立性、安全性、流动性、盈利性；3、公司董
事会审议相关项议案时，关联董事回避表决，表决程序符合有关法律
法规和本公司章程的规定。
六、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
本次交易前 12 个月内公司未与财务公司发生收购或出售资产、受
让或转让股权、对外投资等事项。
七、备查文件
（一）经独立董事事前认可的声明；
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见；
（三）财务公司营业执照复印件；
（四）《金融服务协议》。
特此公告。
大同煤业股份有限公司董事会
二○一六年二月二十六日
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