昆明川金诺化工股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市提示公告
保荐人（主承销商）：世纪证券有限责任公司
昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并
在创业板上市申请已获中国证监会证监许可【2016】92号文核准，招股说明书（招
股意向书）及附件披露于中国证监会指定五家网站（巨潮资讯网，网址
www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址
www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网
址www.ccstock.cn），并置备于发行人、深圳证券交易所、本次发行股票保荐人
（主承销商）世纪证券有限责任公司的住所，供公众查询。
本次发行在发行流程,申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关
注：
1、投资者在2016年3月4日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资
金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2016年3月4日（T日），其中，网下
申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
2、主承销商对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格
上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由
后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申
购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不
再剔除，剔除比例将不足10%。
3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申
购。
4、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2016年3月8日（T+2
日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后,应根据《网上中签结果公告》履行资金交收义务，
确保其资金账户在2016年3月8日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者
款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部
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分的股份由主承销商包销。
5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进
行信息披露。
6、网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约
责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累
计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
本次发行股票概况
股票种类 人民币普通股（A股）
每股面值 人民币1.00元
发行股数 发行新股不超过2,335万股，本次发行不设老股转让
采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申
发行方式
购方式向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根
据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办
法等规定已开通创业板市场交易的自然人（国家法律、
发行对象
法规禁止购买者除外），并且符合《深圳市场首次公开
发行股票网下发行实施细则》(深证上【2016】3号)及《深
圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(深证上
【2016】3号)的规定
承销方式 余额包销
T日（网上申购日为2016年3月4日），其他发行重要日期
发行日期
安排详见今日刊登的《初步询价及推介公告》
发行人联系地址 昆明市东川区铜都镇四方地工业园区
发行人联系电话 0871-62124601
保荐人（主承销商）
深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
联系地址
保荐人（主承销商）
0755-83195024
联系电话
发行人：昆明川金诺化工股份有限公司
保荐人（主承销商）：世纪证券有限责任公司
2016 年 2 月 25 日
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