国泰君安证券股份有限公司
和
恒泰长财证券有限责任公司
关于山东法因数控机械股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理之
独立财务顾问核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）和恒泰长财有限责任
公司（以下简称“恒泰长财”）作为山东法因数控机械股份有限公司（以下简称
“法因数控”或“公司”）重大资产重组的独立财务顾问及持续督导机构，根据
《上市公司重大资产重组管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关规定，对法因数控拟使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况
进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
2015 年 11 月 12 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东法因数控
机械股份有限公司向上海华明电力设备集团有限公司等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》（证监许可[2015]2489 号）批准，法因数控于 2015 年 12 月
25 日非公开发行人民币普通股（A 股）36,231,883 股，每股面值人民币 1.00 元，
每股发行认购价格为人民币 9.66 元，共计募集货币资金人民币 349,999,989.78
元，扣除与发行有关的费用人民币 17,954,231.88 元，法因数控实际募集资金净
额为人民币 332,045,757.90 元。2015 年 12 月 25 日信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了 XYZH/2015JNA40050《验证报告》，对上述募集资金到位情
况进行了验证。
上述募集资金已存入公司募集资金专户，已进行专户存储。
二、募集资金投资项目基本情况
经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过，本次交易拟募集配套资金
35,000.00 万元，将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额
1 特高压直流分接开关生产基地建设项目 28,500.00
2 研发中心建设项目 6,500.00
合计 35,000.00
三、本次使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况
（一）资金来源
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金建设项目和募集资金使用
的情况下，公司及上海华明拟使用不超过人民币 3.0 亿元（含）暂时闲置募集资
金适时购买保本型银行理财产品，在上述额度可滚动使用。
（二）投资品种
为控制风险，公司运用暂时闲置募集资金投资的品种仅为安全性较高、流动
性较好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的保本型银行理财产品，不
包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的银行
理财产品，上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号—风
险投资》规定的风险投资行为；上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得
存放非募集资金或用做其他用途。
（三）投资期限
为保证募集资金投资项目的建设，公司将选择 12 个月以内的保本型银行理
财产品。
四、风险控制措施
为控制风险，公司采取如下风险控制措施：
1、公司理财由专门机构、专职人员负责。每笔具体理财业务由财务负责人、
董事会秘书、财务部长组成的专门小组行使日常项目投资的审批，公司财务负责
人负责组织实施，公司财务部和上海华明财务部具体操作。公司购买理财产品的
协议中应明确界定产品类型为保本型银行理财产品等短期投资品种，不得购买以
股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。
2、公司及财务负责人应及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评
估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金流动需求的状况，应及时采取
相应措施。
3、公司审计部负责对理财产品的资金使用与开展情况进行审计与监督，定
期对投资资金使用情况进行审计。
4、监事会、独立董事根据需要对理财资金使用情况进行定期或不定期的检
查与监督。在公司审计部核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可
以聘请专业机构进行审计， 独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内短期理财产品投
资以及相应的损益情况。
五、保荐机构核查意见
独立财务顾问国泰君安和恒泰长财对法因数控拟使用暂时闲置募集资金购
买保本型银行理财产品情况核查后认为：
1、公司本次拟使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项已经
公司董事会司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履
行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
2、公司本次拟使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳
证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投
资计划的正常进行。
3、本次拟使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，没有与募集资
金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设的正常进行，并
且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，国泰君安和恒泰长财同意公司使用暂时闲置募集资金购买保本型银行
理财产品。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司和恒泰长财证券有限责任公司关
于山东法因数控机械股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理之独立
财务顾问核查意见》之签字盖章页）
项目主办人：
张吉翔 李宁
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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项目主办人：
靳磊 张建军
恒泰长财证券有限责任公司
年 月 日
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