上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于山东仙坛股份有限公司2016年第一次临时股东大
会的法律意见书
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关于山东仙坛股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：山东仙坛股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东仙坛股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2016 年第一次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及
《山东仙坛股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，
并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2016 年
2 月 6 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《山东仙坛股份有限公司关于召开公司
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2016 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议
事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
召开日期已达 15 日。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权
股份 112,206,600 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 70.4152%；其
中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会
议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份 112,173,800 股，占公司股
份总数的 70.3946%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东及股东代理人共计 2 人，代表有表决权股份 32,800 股，占
公司股份总数的 0.0206%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 4 人，代表有表决权
股份 12,032,800 股，占公司有表决权股份总数的 7.5512%。
中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东；公司实际控制人及其
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一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高
级管理人员。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场记名投票及
网络投票相结合的方式，为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东
大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中
小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及中国证监会《上
市公司股东大会规则（2014 年修订）文件精神，对涉及中小投资者利益的议案，
本次股东大会采用中小投资者单独计票。
根据统计表决结果，本次会议提交的议案表决情况如下：
1、逐项审议通过《关于调整公司 2015 年非公开发行股票方案的议案》；
1.1 发行价格和定价原则
表决结果：
同意 112,206,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0，占出席会议所有股东所持股
份的 0％。
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其中中小投资者表决情况：
同意 12,032,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0％。
1.2 发行数量
表决结果：
同意 112,206,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0，占出席会议所有股东所持股
份的 0％。
其中中小投资者表决情况：
同意 12,032,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0％。
1.3 决议有效期
表决结果：
同意 112,206,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0，占出席会议所有股东所持股
份的 0％。
其中中小投资者表决情况：
同意 12,032,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0％。
2、审议通过《关于调整公司 2015 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》；
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表决结果：
同意 112,206,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0，占出席会议所有股东所持股
份的 0％。
其中中小投资者表决情况：
同意 12,032,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0％。
3、审议通过《关于修订公司非公开发行股票摊薄即期收益的风险提示及防
范措施的议案》；
表决结果：
同意 112,206,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0，占出席会议所有股东所持股
份的 0％。
其中中小投资者表决情况：
同意 12,032,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0％。
4、审议通过《相关主体关于本次非公开发行摊薄即期回报填补措施切实履
行的承诺的议案》；
表决结果：
同意 112,206,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0，占出席会议所有股东所持股
份的 0％。
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其中中小投资者表决情况：
同意 12,032,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2016 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东仙坛股份有限公司 2016
第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：沈国权
负责人：吴明德 经办律师：杨依见
二 0 一六年二月二十二日
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