申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于重庆三圣特种建材股份有限公司
2015 年年度保荐工作报告书
保荐机构名称:申万宏源证券承销保荐
被保荐公司简称:三圣特材
有限责任公司(以下简称“申万宏源”)
保荐代表人姓名:陈辉 联系电话:13594119879
保荐代表人姓名:周洪刚 联系电话:13983015279
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 30 日
(3)培训的主要内容 培训内容分四大部分:①信息披露法
规体系;②信息披露的基本原则;③
信息披露的一般规定;④信息披露事
务管理。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司信息披露及时、准
确、完整,未发现存在重 --
大问题。
2.公司内部制度的建立和 公司内部控制有效,未发 --
执行 现存在重大问题。
3.“三会”运作 公司三会运作规范,未发
--
现存在重大问题。
4.控股股东及实际控制人 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控
--
变动 制人未发生变动。
5.募集资金存放及使用 公司已建立募集资金专
户存储制度,募集资金存
放在董事会批准的 3 个募
集资金专户内;申万宏
--
源、公司及银行已经签订
了募集资金三方监管协
议。未发现募集资金存放
及使用存在异常。
6.关联交易 三圣特材全资子公司重
庆三圣投资有限公司与
公司控股股东潘先文、公
司董事杨兴志以及郝廷
--
艳等 180 名自然人共同对
重庆市春瑞医药化工股
份有限公司增资 6,000 万
股。
7.对外担保 无 --
8.收购、出售资产 无 --
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 --
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 发 行 人 或 其 聘 请 的 中 介
介机构配合保荐工作的情 机 构 能 够 积 极 配 合 申 万
--
况 宏源及保荐代表人的工
作,不存在重大问题。
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 --
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、发起人股东关于股份自愿锁定 是
的承诺:控股股东承诺其持有的股
份自公司股票上市之日起三十六
个月内不转让或者委托他人管理,
也不由公司收购该部分股份。其他
发起人股东承诺的自愿锁定股份
期限为十二个月。
2、避免同业竞争,减少并规范关
是
联交易的承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无此情况
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无此情况
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无其他需要报告的重大事项
(以下无正文)
(本页为申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆三圣特种建材股份
有限公司 2015 年年度保荐工作报告书签章页)
保荐人:申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人:陈 辉
周洪刚
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
