关于烟台龙源电力技术股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：烟台龙源电力技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人
民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和规范性文件的要求及
《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的
规定，北京市纵横律师事务所（以下简称“本所”）接受烟台龙源电
力技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参
加公司 2016 年第一次临时股东大会会议（以下简称“本次股东大会”），
并出具法律意见书。
本所同意，公司可以将本所法律意见书作为公司本次股东大会的
公告材料随同其他需要公告的信息一起向公众披露。
本所审验了公司提供的有关本次股东大会的文件资料，并按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东
大会的召集、召开、出席会议人员资格及股东大会表决程序等事项出
具法律意见如下：
一、本次股东大会的召开、召集的程序
（一）、本次股东大会的召集
经本所律师查证，公司本次股东大会是由公司董事会提议并召集。
召开本次股东大会的通知，公司已于 2016 年 1 月 19 日在巨潮网上刊
登。上述通知列明了会议召开的基本情况、会议拟审议议案、股东大
会登记办法等重大会议事项。
（二）、本次股东大会的召开
本次股东大会由公司董事会召集，会议召开方式为现场投票和网
络投票相结合的表决方式。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016 年 2
月 19 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2016 年 2
月 18 日下午 15:00 至 2016 年 2 月 19 日下午 15:00。
现场会议的召开时间为：2016 年 2 月 19 日下午 14:00，会议地
点为山东省烟台市经济技术开发区新时代酒店。
公司本次股东大会的实际召开时间、地点及股东参加会议的方式
符合会议通知的规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《股
东大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，符合《公司章程》
的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
经见证、出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 9 人，代表
股份 244,786,343 股，占公司股份总数的 47.6966%。其中，出席本
次会议的单独或者合并持有公司 5%以下股份的股东 6 人，所持（或
代理）有表决权的股份总数 1,256,743 股，占公司股份总数的 0.2449%。
经本所律师验证，出席本次股东大会会议的股东及股东代理人的
资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有权对本
次股东大会的议案进行审议、表决。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票
系统进行投票表决的股东共计 6 人，代表公司股份为 1,256,743 股，
占公司股份总数的 0.2449%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提
供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
经核查，本次会议没有现场投票与网络投票发生重复投票的情况。
公司部分董事、监事、高级管理人员参加了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员符合《公司法》、《股东
大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，符合《公司章程》
的规定。
三、本次股东大会的提案
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提
出新的议案。本次股东大会审议的议案与会议通知的内容一致，符合
《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，
符合《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，本次股东大会按照法律、法规及公司章程规定的表决程
序，采取记名方式，就拟审议议案进行了投票表决，并当场公布了表
决结果。
出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提出异
议。
本次股东大会没有对会议通知未列名的事项进行表决。
经见证，本所确认公司本次股东大会如下表决结果：
1、关于选举董事候选人的议案
1.1关于选举唐超雄先生为公司第三届董事会非独立董事。
表决结果:243,538,400股赞成。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决结果：8,800
股赞成。
本项议案赞成票超过出席本次股东大会有效表决权股份总数的
1/2，获得通过。
1.2关于选举杨怀亮先生为公司第三届董事会非独立董事。
表决结果:243,538,400股赞成。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决结果：8,800
股赞成。
本项议案赞成票超过出席本次股东大会有效表决权股份总数的
1/2，获得通过。
2、关于选举监事候选人的议案
表决结果:243,563,400股赞成，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的99.5004%；1,222,943股反对，占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的0.4996%；0股弃权，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决结果：
33,800股赞成，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的2.6895%；1,222,943股反对，占出席会议持有公司5%
以下股份的股东所持有效表决权股份总数的97.3105%；0股弃权，占
出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案赞成票超过出席本次股东大会有效表决权股份总数的
1/2，获得通过。
3、关于修订《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》的议案
表决结果:243,563,400股赞成，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的99.5004%；1,222,943股反对，占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的0.4996%；0股弃权，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决结果：
33,800股赞成，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的2.6895%；1,222,943股反对，占出席会议持有公司5%
以下股份的股东所持有效表决权股份总数的97.3105%；0股弃权，占
出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案赞成票超过出席本次股东大会有效表决权股份总数的
2/3，获得通过。
五、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和公司章程的规定；出席本次股东大会的股东及股东代理人的资
格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
本法律意见书经本所承办律师签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书正本四份，无副本。
本页无正文，为《烟台龙源电力技术股份有限公司 2016 年第一
次临时股东大会的法律意见书》之签章页。
北京市纵横律师事务所
承办律师：张京娜、付星利
2016 年 2 月 19 日
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