哈药集团股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等
有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》的
有关规定和要求，作为哈药集团股份有限公司现任董事会审计委员会
成员，现就 2015 年度工作情况向董事会作如下报告：
一、董事会审计委员会基本情况
公司于 2015 年 7 月 17 日召开了七届八次董事会，会议决定调整
审计委员会成员，调整后审计委员会由独立董事王福胜先生、独立董
事郭云沛先生和董事、副总经理、董事会秘书孟晓东先生组成，主任
委员由具有专业会计资格的独立董事王福胜先生担任，具体个人情况
如下：
王福胜先生，1964 年出生，博士，会计学专业教授。曾任哈尔
滨工业大学管理学院会计系教研室主任，深圳国际技术创新研究院、
深圳国创恒科技发展有限公司总会计师，龙建路桥股份有限公司独立
董事。现任本公司独立董事，哈尔滨工业大学管理学院会计系主任，
哈尔滨中飞新技术股份有限公司独立董事，哈尔滨秋林集团股份有限
公司独立董事，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司独立董事。
郭云沛先生，1947 年出生，大专学历，高级编辑,曾任中国医药
报社副总编，北京卓信医学传媒集团副总经理、执行总裁，北京玉德
未来文化传媒有限公司董事长，《医药界 E 药经理人》杂志社出品人。
现任本公司独立董事，亚宝药业集团股份有限公司独立董事，哈尔滨
誉衡药业股份有限公司独立董事，昆药集团股份有限公司，天士力制
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药集团股份有限公司，北京玉德未来文化传媒有限公司监事，《医药
界 E 药经理人》杂志编委会主任。
孟晓东先生，1972 年出生，工商管理硕士，高级会计师。曾任
公司财务部部长、证券部部长、三精制药监事，现任哈药集团有限公
司董事，本公司董事、副总经理、董事会秘书，人民同泰副董事长。
二、2015 年度董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开会议 4 次，委员本着勤勉尽责的
原则，认真履行职责，亲自出席会议，积极对相关议题发表专业意见。
具体如下：
（一）2015 年 2 月 4 日召开了审计委员会 2015 年第一次会议，
审议通过了《公司 2014 年度财务会计报告》；关于会计师事务所 2014
年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》；《2014 年度
内部控制评价报告》；《2014 年度内部控制审计报告》。
（二）2015 年 4 月 28 日召开了审计委员会 2015 年第二次会议，
会议通过了公司 2015 年第一季度报告；
（三）2015 年 8 月 28 日召开了审计委员会 2015 年第三次会议，
审议通过了《2015 年半年度报告》。
（四）2015 年 10 月 30 日召开了审计委员会 2015 年第四次会议，
审议通过了《2015 年第三季度报告》。
三、董事会审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
通过直接接触以及调查和评估，审计委员会认为，为公司提供
2014 年度审计服务的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计
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人员业务素质良好，恪尽职守，能够严格按照审计程序办事,做到事
实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，所做综合分析比较透彻，
具备审计所需要的专业胜任能力。
2、报告期初，向董事会提出续聘外部审计机构的建议
鉴于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2014 年的审计
工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业
务，且该所在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规
定，审计委员会一致决定续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司提供 2015 年的审计服务，包括财务报告审计和内部控制审计。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2014 年度内部审计工作
报告及 2014 年内部审计工作计划，督促公司内部审计机构认真落实
审计计划，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审
计工作效率。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场前，认真
审阅了公司编制的 2014 年度财务报表，并提出审阅意见；在注册会
计师现场审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通，再次审阅
财务报表，并同意将审计报告提交董事会审议。同时，审计委员会重
点审核了公司的财务信息及其披露情况，审查了公司的内控制度执行
情况。审计委员会在公司年度财务报告审计过程中充分发挥了监督作
用，维护了审计的独立性。
（四）评估公司内部控制的有效性
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公
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司内部控制制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我
评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的
内部控制审计报告。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通
报告期内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构进行充分有效的沟通，审计委员会在充分听取了各方诉求和
意见后，积极进行协调，力求达到高效准确的完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会工作制度》等相关
规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计机构工作、指
导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和
内部控制有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计工作、内
部审计和内部控制工作的有效进行,提高了公司财务信息披露的质量,
促进了公司治理结构的进一步完善。
特此报告。
哈药集团股份有限公司
董事会审计委员会
二〇一六年二月四日
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