青岛金王：2016年第一次临时股东大会的法律意见书_股票频道

北京德和衡律师事务所

关于青岛金王应用化学股份有限公司

2016年第一次临时股东大会的

法律意见书

德和衡（京）律意见（2016）第 28 号

中国北京市朝阳区建国门外永安东里 16 号 CBD 国际大厦 16 层

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北京德和衡律师事务所

关于青岛金王应用化学股份有限公司

2016年第一次临时股东大会的

法律意见书

德和衡（京）律意见（2016）第 28 号

致：青岛金王应用化学股份有限公司

北京德和衡律师事务所（以下简称“本所”）接受青岛金王应用化学股份有限公司（以下

简称“公司”或“贵公司”）的委托，指派本所律师出席贵公司 2016 年第一次临时股东大会。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》

（以下简称“《股东大会规则》”）、《青岛金王应用化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）及相关法律法规，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、

会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容和

该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、律师事务所从事证券法律业务管理办法》

等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉

尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、

完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担

相应法律责任。

本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的。本所律

师同意贵公司将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露材料一并向公众披露，并依

法对本法律意见书承担相应责任。

本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师行

业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

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本次股东大会由公司董事会根据公司第五届董事会第二十五次（临时）会议决议召集；公

司董事会于 2016 年 01 月 19 日以公告形式在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布

了召开本次股东大会的通知。会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、召开地点、召集

人、会议审议的事项及会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席会议，

并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记

办法、会议联系电话和联系人姓名。

经本所律师核查，本次股东大会会议于 2016 年 02 月 03 日(星期三)上午 10:00 在青岛市

香港中路 18 号福泰广场 B 座 25 楼青岛金王应用化学股份有限公司会议室召开。会议召开的时

间、地点及审议事项与前述通知披露的一致。

综上，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及

《公司章程》的规定，合法、有效。

二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格

经本所律师核查，本次股东大会由公司第五届董事会召集。公司第五届董事会系经公司股

东大会选举产生，公司董事具有担任公司董事的合法资格；公司董事会不存在不能履行职权的

情形。

出席本次会议的股东及股东授权委托代表人数共计 33 名，代表公司股份数量为

171,520,003 股，占公司股份总数的比例为 53.2809%。其中现场参与表决的股东及股东授权委

托代表人数为 3 名，代表公司股份数量为 128984716 股，占公司股份总数的比例为 40.0677%；

通过网络投票参与表决的股东人数为 30 名，代表公司股份数量为 42,535,287 股，占公司股份

总数的比例为 13.2131%。

其他出席会议的人员为公司部分股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师和其

他人员。

综上，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格和出席本次股东大会的人员的资格符合

《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

本次股东大会就会议通知中列明的议案采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，

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本次股东大会现场会议以记名投票方式进行表决，按照《公司章程》规定的程序进行计票和监

票；深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会议网络投票的股东人数、代表股份数、占

公司总股份的比例和表决结果。经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，当场公布会议的

表决结果。

经本所律师核查，本次股东大会审议并通过以下议案，表决结果具体如下：

议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

关于公司符合发行股份及支付现金 171,517, 2,700 0 99.9984%

1 购买资产并募集配套资金条件的议 303

案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2 关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案

发行股份及支付现金购买资产

标的资产、交易价格及交易对价 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.01

的支付方式 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

新增股份的种类和面值 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.02

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

发行对象 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.03

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

发行价格 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.04

303

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

发行数量 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.05

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

股份对价和现金对价的分配 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.06

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

新增股份的锁定期 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.07

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

过渡期间损益安排 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.08

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于公司本次发行前滚存的未分 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.09

配利润的处置方案 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

新增股份的上市地点 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.10

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.11 相关资产办理权属转移的合同 171,517, 2,700 0 99.9984%

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

义务和违约责任 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

发行股份募集配套资金

发行股份的种类和面值 171,517, 2,700 0 99.9984%

2.12

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.13 发行方式 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.14 发行对象和认购方式 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.15 定价基准日 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.16 发行价格 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.17 发行数量 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

中小投资者单独计票 42,532, 2，700 0 99.9937%

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

687

2.18 价格调整机制 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.19 锁定期的安排 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.20 募集配套资金用途 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.21 关于公司本次发行前滚存的未 171,517, 2,700 0 99.9984%

分配利润的处置方案 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.22 上市地点 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

2.23 决议有效期 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

3 关于本次发行股份及支付现金 171,517, 2,700 0 99.9984%

购买资产不构成关联交易的议 303

案

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于本次交易符合<关于规范上 171,517, 2,700 0 99.9984%

4 市公司重大资产重组若干问题的 303

规定>第四条规定的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于本次交易符合<上市公司重 171,517, 2,700 0 99.9984%

5 大资产重组管理办法>第四十三 303

条规定的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于本次交易符合<上市公司证 171,517, 2,700 0 99.9984%

6 券发行管理办法>第三十九条规 303

定的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于公司与交易对方签署附条件 171,517, 2,700 0 99.9984%

生效的<购买资产协议>的议案 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于公司与交易对方签署附条件 171,517, 2,700 0 99.9984%

8 生效的购买资产协议补充协议的 303

议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于公司与交易对方签署<盈利 171,517, 2,700 0 99.9984%

预测补偿协议>的议案 303

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于批准本次发行股份及支付现 171,517, 2,700 0 99.9984%

10 金购买资产有关审计、评估报告 303

的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于评估机构的独立性、评估假 171,517, 2,700 0 99.9984%

设前提的合理性、评估方法和评 303

估目的的相关性以及评估定价的

公允性的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于青岛金王应用化学股份有限 171,517, 2,700 0 99.9984%

公司发行股份及支付现金购买资 303

产并募集配套资金报告书（草案）

及其摘要的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于本次交易履行法定程序完备 171,517, 2,700 0 99.9984%

13 性、合规性及提交法律文件有效 303

性的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于公司重大资产重组摊薄即期 171,517, 2,700 0 99.9984%

回报及填补回报措施的议案 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

15 关于公司控股股东、实际控制人、 171,517, 2,700 0 99.9984%

董事和高级管理人员关于重大资

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

产重组摊薄即期回报填补措施的 303

承诺的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于提请股东大会授权董事会全 171,517, 2,700 0 99.9984%

权办理本次发行股份及支付现金 303

购买资产并募集配套资金相关事

宜的议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

募集资金管理办法（修订）的议 171,517, 2,700 0 99.9984%

案 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于改聘会计师事务所的议案 171,517, 2,700 0 99.9984%

303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于续签关联交易合同的议案 42,532,6 2，700 0 99.9937%

42,532,6 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

关于公司为全资子公司提供连带 171,517, 2,700 0 99.9984%

责任担保的议案 303

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于<青岛金王应用化学股份有 171,517, 2,700 0 99.9984%

21 限公司2015年度员工持股计划 303

（草案）及其摘要>的议案

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议案同意股数反对股数弃权股数同意股数所占比例

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

关于提请股东大会授权董事会办 171,517, 2,700 0 99.9984%

22 理公司员工持股计划相关事宜的 303

议案

42,532, 2，700 0 99.9937%

中小投资者单独计票

687

注：1、上表中“中小投资者”是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持

有公司 5%以上股份以外的股东。

上述议案 20、21 经公司第五届董事会第十八次（临时）会议审议通过，议案 1、3、4、5、

6、7、9、16、18 经公司第五届董事会第二十二次（临时）会议审议通过，其余议案经公司第

五届董事会第二十五次（临时）会议审议通过。

上述第 2、11、18、19、20、21 项议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资

者即对除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东

以外的其他股东表决权单独机票并披露。

上述第 2 项议案需要以特别决议的方式审议；第 19 项议案涉及关联交易，关联股东回避

表决。

2016 年第一次临时股东大会提案内容详见公司于 2015 年 7 月 15 日刊登于巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）的《2015 年度员工持股计划草案》；于 2015 年 11 月 26 日刊

登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套

资金预案》等相关议案；2016 年 1 月 19 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的《关于青岛金王应用化学股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书

（草案）及其摘要的议案》等相关议案。

综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规

则》及《公司章程》的规定，合法、有效。

四、结论意见

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综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资

格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及相关法律法规的

有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

本法律意见书正本一式两份,具有同等法律效力。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《北京德和衡律师事务所关于青岛金王应用化学股份有限公司 2016 年第一

次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

北京德和衡律师事务所

负责人：蒋琪经办律师：郭芳晋

郭恩颖

2016 年 2 月 3 日

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