吉林化纤股份有限公司
2015 年定期现场检查报告
保荐机构名称:天风证券股份有限公司 被保荐公司简称:吉林化纤
保荐代表人姓名:黄立凡 联系电话:15811394660
保荐代表人姓名:朱森阳 联系电话:13918523845
现场检查人员姓名:黄立凡
现场检查对应期间:2015 年 1 月-2015 年 12 月
现场检查时间:2016 年 1 月 21 日-2016 年 1 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一) 公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1) 查阅公司章程和各项规章制度;
(2) 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、
公告等;
(3) 与公司部分董事、高管、证券法务部人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:
(1) 查阅内部审计部门资料,包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告及专项报
告;
(2) 查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;
(3) 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易
记录等;
(4) 查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 √
用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1) 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表;
(2) 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、
公告等;
(3) 查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1) 查阅深圳证券交易所中小板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定,取得公司关联交易
管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;
(2) 查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细,查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监
事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批 √
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1) 查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件;
(2) 查阅募集资金三方监管协议;
(3) 查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账;
(4) 查阅公司定期报告,现场查看募集资金投资项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 √
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否 √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1) 查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况;
(2) 查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的原因;
(3) 与部分高级管理人员进行访谈,了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1) 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;
(2) 查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1) 查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;
(2) 查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证;
(3) 与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(以下无正文)
(此页无正文,为《吉林化纤股份有限公司 2015 年定期现场检查报告》之签署
页)
保荐代表人:
黄立凡 朱森阳
天风证券股份有限公司
2016 年 1 月 29 日
首页
微信公众号
证券之星APP
