海通证券股份有限公司关于河南平高电气股份有限公司
2015 年度之持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南平高电气股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2013]1641 号）核准，河南平高电气股份有限公司（以
下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）于 2014 年 3 月非公开发行 318,519,400
股股票并在上海证券交易所申请上市，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐
机构”、“保荐人”）担任其持续督导机构。根据发行人与保荐机构签署的《持续
督导协议》，持续督导期间为本次非公开发行证券上市当年剩余时间及其后一个
完整会计年度（2014 年 4 月-2015 年）。本持续督导期内，保荐机构及保荐代表
人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券
交易所上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关规
定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式在发行人非公开发行
股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
一、保荐机构自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起
对上市公司持续督导工作情况
项 目 工作内容
（1）法规培训
1、督导上市公司及其董事、 本持续督导期内对上市公司董事、监事、高级管理人员进行了持
监事、高级管理人员遵守法 续培训，培训内容包括公司治理、关联交易、对外担保信息披露
律、法规，并切实履行其所 以及董事、监事、高级管理人员股票买卖行为规范等，以确保上
做出的各项承诺 市公司董事、监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求。
（2）董事、监事、高级管理人员履行承诺情况（无）
（1）公司治理制度
督导公司根据相关法规要求和公司的实际情况严格执行股东大会
议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、
独立董事制度、董事会秘书工作细则，目前公司治理状况良好。
2、督导健全并有效执行相
（2）内部控制制度
关制度
督导公司不断完善财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，
以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、对子公司
的控制等重大经营决策的程序与规则，目前公司内部控制制度有
效，执行状况良好。
（3）信息披露制度
督导公司不断完善信息披露工作，及时审阅公司的信息披露文件。
目前公司信息披露状况良好。
3、关注上市公司或其控股
股东、实际控制人、董事、
2015 年，公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
监事、高级管理人员受到中
理人员未受到中国证监会行政处罚、交易所纪律处分或者被交易
国证监会行政处罚、交易所
所出具监管关注函的情况。
纪律处分或者被交易所出
具监管关注函的情况
（1）解决同业竞争的承诺
控股股东平高集团有限公司（以下简称“平高集团”）承诺：“将不
在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对平高电气
有竞争的业务及活动；不直接或间接对平高电气开展有竞争或可
能构成竞争的业务、活动、或拥有实体的权益。”
对同业竞争的相关解决措施正在履行中。
（2）关于 2012 年度非公开发行的股份限售承诺
控股股东平高集团有限公司（以下简称“平高集团”）承诺：“自认
购股份发行结束之日起三十六（36）个月内不以任何方式转让。
平高集团保证在不履行或不完全履行上述承诺时，赔偿平高电气
其他股东因此而遭受的损失，并同意将出售股份所得全部上缴平
高电气。”
该承诺得到切实履行
4、关注上市公司及控股股
（3）关于财务公司的承诺
东、实际控制人等履行承诺
实际控制人国家电公司承诺：“（一）中国电财为依据《企业集团
的情况
财务公司管理办法》等相关法规依法设立的企业集团财务公司，
已建立健全内部控制、财务会计等相关制度，其所有业务活动均
遵照相关法律法规的规定，运作情况良好，平高电气在中国电财
的相关存贷款业务具有安全性。在后续运营过程中，中国电财将
继续按照相关法律法规的规定规范运作。（二）鉴于平高电气在资
产、业务、人员、财务、机构等方面均独立于国家电网，国家电
网将继续确保平高电气的独立性并充分尊重平高电气的经营自主
权，由平高电气根据相关监管规定和业务开展的实际需要自主决
策与中国电财间的存贷款业务，并依照相关法律法规及公司章程
的规定履行内部程序，国家电网不对平高电气的相关决策进行干
预；（三）国家电网作为平高电气及中国电财的实际控制人，将确
保平高电气在中国电财处存款的安全。”
该承诺得到切实履行。
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构通
5、关注公共传媒关于上市
过对相关人员进行访谈、调阅公司相关资料等方式对涉及发行人
公司的报道，及时针对市场
的市场传闻进行核查。经核查，公司披露的信息与事实相符，上
传闻进行核查
市公司不存在应披露未披露的重大事项。
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构于
6、现场检查情况 2016 年 2 月对公司进行了 2015 年度现场检查。现场检查小组根据
公司具体情况，制定出现场检查计划，确定本次现场检查需要关
注的事项范围及工作进度、时间安排和具体事项经检查，公司 2015
年度运作规范，业务经营没有重大变化，信息披露及时完整，公
司独立性完好，募集资金使用程序合规，没有发生重大违法违规
事件。
（1）督导发行人严格遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管
7、督导公司建立募集资金 理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
专户存储制度情况以及关 和使用的监管要求》规定的程序使用募集资金；
注募集资金使用情况 （2）督促发行人严格按照监管协议的要求使用募集资金，关注募
集资金使用效益。
2015 年度，保荐机构发表独立意见具体情况如下：
8、保荐机构发表独立意见 1、对发行人 2014 年度募集资金存放与使用情况进行核查并发表
情况 意见；
2、对发行人向子公司提供贷款的情况进行核查并发表意见
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
河南平高电气股份有限公司 2014 年度业绩 审核董事会、监事会的召集
2015-01-28 临 2015—001
快报 与召开程序是否合法合规；
河南平高电气股份有限公司独立董事关于 审核出席董事会、监事会人
2015-02-14 聘任公司财务总监和总工程师的独立意见 员的资格是否符合规定；审
河南平高电气股份有限公司第六届董事会 核董事会、监事会的提案与
临 2015—002
第四次临时会议决议公告 表 决 程 序是 否 符合 公 司章
2015-02-17 临 2015—003 河南平高电气股份有限公司董事会公告 程；审阅披露内容是否合法
河南平高电气股份有限公司独立董事关于 合规；审阅公告是否存在虚
会计政策变更的独立意见 假记载、误导性陈述或者重
河南平高电气股份有限公司第六届董事会 大遗漏
临 2015—004
第五次临时会议决议公告
2015-04-08 河南平高电气股份有限公司关于公司会计
政策变更的说明
河南平高电气股份有限公司关于会计政策
临 2015—005
变更的公告
河南平高电气股份有限公司第六届监事会
临 2015—006
第三次会议决议公告
海通证券股份有限公司关于河南平高电气 审 阅 披 露内 容 是否 合 法合
股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使 规；审阅公告是否存在虚假
用情况的核查意见 记载、误导性陈述或者重大
2015-04-17
遗漏
河南平高电气股份有限公司 2014 年度审计 审核董事会、股东大会的召
报告 集 与 召 开程 序 是否 合 法合
河南平高电气股份有限公司董事会,监事会 规；审核出席董事会股东大
经费制度 会 人 员 的资 格 是否 符 合规
河南平高电气股份有限公司日常关联交易 定；审核董事会、股东大会
临 2015—009
公告 的提案与表决程序是否符合
河南平高电气股份有限公司 2014 年度内部 公司章程；审阅披露内容是
控制评价报告 否合法合规；审阅公告是否
河南平高电气股份有限公司独立董事关于 存在虚假记载、误导性陈述
公司第六届董事会第二次会议审议相关议 或者重大遗漏
案的独立意见
河南平高电气股份有限公司 2014 年年报摘
要
河南平高电气股份有限公司独立董事关于
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
河南平高电气股份有限公司独立董事关于
公司第六届董事会第二次会议审议相关议
案的独立意见
河南平高电气股份有限公司独立董事 2014
年度述职报告
河南平高电气股份有限公司 2014 年度董事
会审计委员会履职报告
河南平高电气股份有限公司 2014 年度内部
控制审计报告
河南平高电气股份有限公司关于召开 2014
年年度股东大会的通知
河南平高电气股份有限公司董事会关于公
司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
河南平高电气股份有限公司关于公司募集
资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
河南平高电气股份有限公司关于公司非经
营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表的专项审核报告
河南平高电气股份有限公司 2015 年第一季
度季报
河南平高电气股份有限公司 2014 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告
河南平高电气股份有限公司 2014 年年报
河南平高电气股份有限公司第六届监事会
临 2015—008
第四次会议决议公告
河南平高电气股份有限公司第六届董事会
临 2015—007
第二次会议决议公告
河南平高电气股份有限公司关于 2014 年年
2015-04-22 2015—012
度股东大会更正补充公告
2015-04-23 海通证券股份有限公司关于河南平高电气 审 阅 披 露内 容 是否 合 法合
股份有限公司 2014 年度之持续督导报告书 规；审阅公告是否存在虚假
记载、误导性陈述或者重大
遗漏
河南平高电气股份有限公司关于向子公司 审核董事会的召集与召开程
临 2015—014
提供委托贷款的公告 序是否合法合规；审核出席
2015-05-05
河南平高电气股份有限公司第六届董事会 董事会人员的资格是否符合
临 2015—013
第六次临时会议决议公告 规定；审核董事会的提案与
2015-05-07 临 2015—015 河南平高电气股份有限公司董事会公告 表 决 程 序是 否 符合 公 司章
河南平高电气股份有限公司关于召开 2014 程；审阅披露内容是否合法
2015-05-12 临 2015—016 年业绩说明会暨投资者网上集体接待日的 合规；审阅公告是否存在虚
公告 假记载、误导性陈述或者重
河南平高电气股份有限公司关于召开 2015 大遗漏
2015-019
年第一次临时股东大会的通知
2015-05-15
河南平高电气股份有限公司债券发行预案
临 2015-018
公告
河南平高电气股份有限公司第六届董事会
临 2015—017
第七次临时会议决议公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年第一次 审核董事会、监事会、股东
临时股东大会的法律意见 大会的召集与召开程序是否
2015-06-02
河南平高电气股份有限公司 2015 年第一次 合法合规；审核出席董事会、
2015-020
临时股东大会决议公告 监事会、股东大会人员的资
河南平高电气股份有限公司董事会重大事 格是否符合规定；审核董事
2015-06-10 临 2015—021
项公告 会、监事会、股东大会的提
河南平高电气股份有限公司第六届董事会 案与表决程序是否符合公司
2015-06-18 临 2015—022
第八次临时会议决议公告 章程；审阅披露内容是否合
河南平高电气股份有限公司重大事项停牌 法合规；审阅公告是否存在
2015-06-24 临 2015—023 虚假记载、误导性陈述或者
公告
河南平高电气股份有限公司 2014 年年度股 重大遗漏
临 2015—024
东大会决议公告
2015-06-27
河南平高电气股份有限公司 2014 年年度股
东大会的法律意见
河南平高电气股份有限公司重大事项继续
2015-06-30 临 2015—025
停牌公告
河南平高电气股份有限公司 2012 年度第一
2015-07-04 临 2015—026
期中期票据兑付公告
河南平高电气股份有限公司重大事项继续
2015-07-07 临 2015—027
停牌公告
2015-07-10 临 2015—028 河南平高电气股份有限公司董事会公告
河南平高电气股份有限公司关于召开 2015
2015-031
年第二次临时股东大会的通知
2015-07-14
河南平高电气股份有限公司第六届董事会
临 2015—029
第九次临时会议决议公告
临 2015—030 河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
开发行股票延期复牌的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-07-21 临 2015—032
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-07-28 临 2015—033
开发行股票停牌进展的公告
2015-07-29 临 2015—034 河南平高电气股份有限公司重大合同公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年第二次
2015-035
临时股东大会决议公告
2015-07-31
河南平高电气股份有限公司 2015 年第二次
临时股东大会的法律意见
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-08-04 临 2015-036
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-08-11 临 2015-037
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年上半年
临 2015-040
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
河南平高电气股份有限公司第六届董事会
临 2015-038
第三次会议决议公告
河南平高电气股份有限公司第六届监事会
临 2015-039
第五次会议决议公告
2015-08-12
河南平高电气股份有限公司 2014 年度利润
临 2015-041
分配实施公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年半年报
摘要
河南平高电气股份有限公司 2015 年半年报
河南平高电气股份有限公司审计报告
2015-08-13 临 2015—042 河南平高电气股份有限公司重大合同公告 审 阅 披 露内 容 是否 合 法合
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公 规；审阅公告是否存在虚假
2015-08-18 临 2015—043
开发行股票停牌进展的公告 记载、误导性陈述或者重大
河南平高电气股份有限公司关于面向合格 遗漏
2015-08-19 临 2015—044
投资者公开发行公司债券相关事项的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-08-25 临 2015—045
开发行股票停牌进展的公告
2015-08-26 临 2015—046 河南平高电气股份有限公司产品中标公告
河南平高电气股份有限公司关于向合格投
2015-08-28 临 2015—047 资者公开发行公司债券获得中国证监会核
准批复的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-09-01 临 2015—048
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-09-08 临 2015—049
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司公开发行 2015
2015-09-14 临 2015—050
年公司债券发行公告
河南平高电气股份有限公司公开发行 2015
年公司债券募集说明书摘要
河南平高电气股份有限公司公开发行 2015
年公司债券募集说明书
河南平高电气股份有限公司 2015 年公司债
券信用评级分析报告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-09-15 临 2015-050
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于公司短期
临 2015-054
融资券发行获准注册的公告
2015-09-22
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
临 2015-053
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-09-29 临 2015-055
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-10-13 临 2015-056
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年度第一
2015-10-17 临 2015-057
期短期融资券发行情况公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-10-20 临 2015-058
开发行股票停牌进展的公告
河南平高电气股份有限公司关于筹划非公
2015-10-27 临 2015-059
开发行股票停牌进展的公告
2015-10-30 临 2015-060 河南平高电气股份有限公司产品中标公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年度非公 审核董事会的召集与召开程
开发行股票募集资金使用的可行性分析报 序是否合法合规；审核出席
告 董事会人员的资格是否符合
河南平高电气股份有限公司独立董事关于 规定；审核董事会的提案与
第六届董事会第四次会议相关事项的独立 表 决 程 序是 否 符合 公 司章
意见 程；审阅披露内容是否合法
河南平高电气股份有限公司关于修改公司 合规；审阅公告是否存在虚
临 2015-066
章程部分条款的公告 假记载、误导性陈述或者重
河南平高电气股份有限公司关于非公开发 大遗漏
临 2015-063
2015-10-31 行股票涉及关联交易事项的公告
临 2015-065 河南平高电气股份有限公司对外投资公告
河南平高电气股份有限公司未来三年股东
回报规划(2015 年-2017 年)
河南平高电气股份有限公司第六届董事会
临 2015-061
第四次会议决议公告
关于河南平高电气股份有限公司前次募集
资金使用情况的鉴证报告
河南平高电气股份有限公司公司章程
(2015 修订)
临 2015-062 河南平高电气股份有限公司前次募集资金
使用情况报告
河南平高电气股份有限公司关于股票复牌
临 2015-067
的提示性公告
河南平高电气股份有限公司 2015 年第三季
度季报
河南平高电气股份有限公司 2015 年度非公
开发行股票预案
河南平高电气股份有限公司关于非公开发
临 2015-064 行股票摊薄即期回报及采取填补措施的公
告
河南平高电气股份有限公司拟非公开发行
股份购买资产涉及的平高集团国际工程有
限公司股东全部权益价值项目资产评估报
告书
河南平高电气股份有限公司拟非公开发行
股份购买资产涉及的平高东芝(廊坊)避雷
器有限公司股东全部权益价值资产评估报
告书
河南平高电气股份有限公司拟非公开发行
股份购买资产涉及的上海天灵开关厂有限
公司全部权益价值项目资产评估报告书
河南平高电气股份有限公司拟非公开发行
股份购买资产涉及的河南平高通用电气有
限公司股东全部权益价值项目资产评估报
告书
河南平高电气股份有限公司拟非公开发行
股份购买资产涉及的平高集团威海高压电
器有限公司股东全部权益价值资产评估报
告书
河南平高电气股份有限公司 2015 年公司债 审 阅 披 露内 容 是否 合 法合
临 2015-068
券上市公告书 规；审阅公告是否存在虚假
2015-11-20 河南平高电气股份有限公司关于委托中国 记载、误导性陈述或者重大
临 2015-069 证券登记结算有限责任公司上海分公司代 遗漏
理债券兑付兑息相关事宜的公告
河南平高电气股份有限公司关于公司副总
2015-12-04 临 2015—070
经理辞职的公告
河南平高电气股份有限公司第六届董事会
临 2015—071
第十次临时会议决议公告
河南平高电气股份有限公司关联交易控制
2015-12-11 委员会工作细则
河南平高电气股份有限公司董事会秘书工
作制度
河南平高电气股份有限公司总经理工作细
则
河南平高电气股份有限公司投资管理规定
河南平高电气股份有限公司关于召开 2015
2015-072
年第三次临时股东大会的通知
河南平高电气股份有限公司关于非公开发 审核股东大会的召集与召开
临 2015-073
行股票获国务院国资委批复的公告 程序是否合法合规；审核出
平高集团威海高压电器有限公司盈利预测 席股东大会人员的资格是否
审核报告 符合规定；审核股东大会的
平高东芝(廊坊)避雷器有限公司盈利预测 提案与表决程序是否符合公
审核报告 司章程；审阅披露内容是否
平高集团国际工程有限公司盈利预测审核 合法合规；审阅公告是否存
报告 在虚假记载、误导性陈述或
河南平高通用电气有限公司盈利预测审核 者重大遗漏
报告
平高集团有限公司拟进行股权转让涉及的
河南平高通用电气有限公司股东全部权益
价值项目资产评估报告书
上海天灵开关厂有限公司盈利预测审核报
告
平高集团有限公司拟进行股权转让涉及的
平高集团国际工程有限公司股东全部权益
2015-12-22 价值项目资产评估报告书
临 2015—074 河南平高电气股份有限公司重大合同公告
平高集团国际工程有限公司审计报告
平高集团有限公司拟进行股权转让涉及的
上海天灵开关厂有限公司股东全部权益价
值项目资产评估报告书
平高集团威海高压电器有限公司审计报告
河南平高电气股份有限公司 2015 年第三次
临时股东大会会议资料
平高集团有限公司拟进行股权转让涉及的
平高集团威海高压电器有限公司股东全部
权益价值资产评估报告书
河南平高电气股份有限公司审计报告
上海天灵开关厂有限公司审计报告
河南平高通用电气有限公司审计报告
平高集团有限公司拟进行股权转让涉及的
平高东芝(廊坊)避雷器有限公司股东全部
权益价值资产评估报告书
平高东芝(廊坊)避雷器有限公司审计报告
河南平高电气股份有限公司关于召开 2015 审核股东大会的召集与召开
2015-12-23 2015-075
年第三次临时股东大会的提示性公告 程序是否合法合规；审核出
2015-12-26 2015-076 河南平高电气股份有限公司关于完成全资 席股东大会人员的资格是否
子公司注销登记的公告 符合规定；审核股东大会的
河南平高电气股份有限公司 2015 年第三次 提案与表决程序是否符合公
2015-078
临时股东大会决议公告 司章程；审阅披露内容是否
河南平高电气股份有限公司 2015 年度第二 合法合规；审阅公告是否存
2015-12-29 临 2015-077
期短期融资券发行情况公告 在虚假记载、误导性陈述或
河南平高电气股份有限公司 2015 年第三次 者重大遗漏
临时股东大会的法律意见
三、上市公司是否存在《保荐办法》及证券交易所相关规则规定应向中国
证监会和交易所报告的事项
公司不存在应向中国证监会和交易所报告的事项。
（本页以下无正文）
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