证券代码：000069 证券简称：华侨城 A 公告编号：2016-02
深圳华侨城股份有限公司
关于股权分置改革限售股份解除限售的提示性公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 2,843,335,296 股，占
公司总股本的 34.56%；
2、本次限售股份可上市流通日期为 2016 年 2 月 4 日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
华侨城 A 股权分置改革方案经国务院国资委《关于深圳华侨城控
股股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（国资产权
[2005]1565 号）同意及华侨城 A2005 年第三次临时股东大会暨相关
股东会议审议通过。公司股权分置改革以 2006 年 1 月 5 日为方案实
施的股权登记日，华侨城集团向 2006 年 1 月 5 日登记在册的流通股
股东每 10 股支付 2.8 股股份，对价股份上市交易日为 2006 年 1 月 6
日。
经中国证监会证监发行字[2006]125 号文核准，公司向股权分置
改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东以 10：3.8 的
比例免费派发 149,522,567 份认股权证。经深圳证券交易所《关于
深圳华侨城控股股份有限公司认股权证上市交易的通知》（深证上
[2006]135 号）同意，认股权证于 2006 年 11 月 24 日在深圳证券交
易所上市交易。
经公司 2006 年第一次临时股东大会审议通过，原股权分置改革
方案中向管理层及主要业务骨干定向发行 5,000 万份认股权证的安
排变更为公司向董事（不包括独立董事）、高级管理人员及主要业务
骨干授予 5,000 万股限制性股票，股票授予价格仍为 7.00 元；经华
侨城 A 第四届董事会第三次会议审议，董事会认为限制性股票的授予
条件成就，决定对激励对象授予相应额度限制性股票；2007 年 9 月
28 日，5,000 万股限制性股票正式授予完成。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：
2005 年 12 月 26 日经 2005 年第三次临时股东大会审议通过。
3、股权分置改革方案实施日期：2006 年 1 月 6 日。
二、本次可上市流通的股权分置改革限售股份持有人做出的各
项承诺及履行情况
限售股份 承诺及追加承诺的
承诺及追加承诺内容
持有人名称 履行情况
对其所持非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在
二十四个月内不上市交易或者转让；在此之后的十二个
2006 年 1 月 6 日完
月内，通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超过公司
成股权分置改革至
总股本的百分之五，之后的二十四个月内通过证券交易
今，华侨城集团没
华侨城集团 所挂牌交易出售的股份不超过公司总股本的百分之十。
有出售公司股份的
上述承诺禁售的股份包括华侨城集团原持有的流通股份
情况，已严格履行
及因执行对价安排的相应新增股份，但不包括权证行权
承诺。
所认购的股份；
2006 年 1 月 6 日完
成股权分置改革至
所持非流通股份获得上市流通权后的 5 年内对公司的持 今，华侨城集团公
华侨城集团
股比例不会低于 40%； 司的持股比例未低
于 40%，已严格履行
承诺。
华侨城集团 2006 年
度、2007 年度、2008
年度提出的现金分
在本次股权分置改革完成后的连续三年，提出公司
红比例分别占当期
现金分红比例不低于当期实现可分配利润的 40%的年度
实现可供股东分配
华侨城集团
股东大会议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞
利润的 45%、48%，
成票。
47%，并均在股东大
会表决时对该议案
投赞成票，已严格
履行承诺。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期：2016 年 2 月 4 日；
2、本次可上市流通股份的总数为 2,843,335,296 股，占公司总
股本的 34.56%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市流通 本次可上市流
本次可上市 本次可上市流通
限售股份持 持有限售股 股数占无限售股 通股数占公司
流通股数 股数占限售股份
有人名称 份数（股） 份总数的比例 总股本的比例
（股） 总数的比例（％）
（％） （％）
华侨城集团 4128330526 2843335296 57.68% 86.80% 34.56%
合 计 4128330526 2843335296 57.68% 86.80% 34.56%
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股数 比例 股数 比例
(%) (%)
一、有限售条件的流通股 4,929,831,769 60.08 -2,843,335,296 2,086,496,473 25.43
1、国家持股
2、国有法人持股 4,128,330,526 50.31 -2,843,335,296 1,284,995,230 15.66
3、境内一般法人持股 704,845,815 8.59 0 704,845,815 8.59
4、境内自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、股权激励限售股 82,650,000 1.01 0 82,650,000 1.01
8、高管锁定股份 14,005,428 0.17 0 14,005,428 0.17
9．机构投资者配售股份
有限售条件的流通股合计 4,929,831,769 60.08 -2,843,335,296 2,086,496,473 25.43
二、无限售条件的流通股
1．人民币普通股 3,275,849,646 39.92 +2,843,335,296 6,119,184,942 74.57
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
无限售条件的流通股合计 3,275,849,646 39.92 +2,843,335,296 6,119,184,942 74.57
三、股份总数 8,205,681,415 100 8,205,681,415 100
五、股东持股变化情况及历次限售情况
本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
2007 年 9 月 28 日，华侨城 A 向列入股权激励计划范围内的董事、
高级管理人员及主要业务骨干授予 5,000 万股股票，公司股本规模
由 1,111,205,242 股增至 1,161,205,242 股；
2007 年 11 月 23 日，华侨城 A 股权分置改革派发的认股权证行
权完毕，共有 149,338,821 份权证成功行权，公司股本规模由
1,161,205,242 股 增 至 1,310,544,063 股 ； 华 侨 城 集 团 持 有 的
4,028,016 份 权 证 行 权 ， 持 股 规 模 由 621,118,332 股 增 至
625,146,348 股；
2008 年 4 月 10 日，华侨城 A 以总股本 1,310,544,063 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税），以资本公积金
每 10 股转增 10 股。转增后，公司总股本由 1,310,544,063 股增至
2,621,088,126 股。截至 2008 年 12 月 31 日，华侨城集团因上市公
司转增及 2008 年度二级市场增持 14,795,434 股华侨城 A 股份，持
股规模由 625,146,348 股增至 1,265,088,130 股；
2009 年 11 月，华侨城 A 实施重大资产重组，向华侨城集团发行
486,389,894 股购买其持有的标的资产。发行完成后，公司总股本由
2,621,088,126 股增至 3,107,478,020 股，华侨城集团持股规模由
1,265,088,130 股增至 1,751,478,024 股，华侨城集团承诺其认购的
486,389,894 股股份 36 个月内不进行转让；
2011 年 4 月 14 日，华侨城 A 以 2010 年末总股本 3,107,478,020
股为基数，每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税）、每 10 股送 5 股
红股，并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，送股和转增后
公司总股本由 3,107,478,020 股增至 5,593,460,436 股；
截至 2011 年 12 月 31 日，华侨城集团因上市公司送股转增及 2011
年 度 二 级 市 场 增 持 8,753,636 股 华 侨 城 A 股 份 ， 持 股 规 模 由
1,751,478,024 股增至 3,161,414,078 股；
2012 年 5 月 28 日，华侨城 A 以 2011 年末总股本 5,593,460,436
股为基数，每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税）、每 10 股送 3 股
红股，送股后总股本增至 7,271,498,566 股；
截至 2012 年 12 月 31 日，华侨城集团因上市公司送股及 2012
年 度 二 级 市 场 增 持 7,153,109 股 华 侨 城 A 股 份 ， 持 股 规 模 由
3,161,414,078 股增至 4,116,991,411 股；
2013 年 6 月 25 日至 2014 年 2 月 19 日，华侨城集团通过二级市
场合计增持 20,047,303 股华侨城 A 股份，持股规模由 4,116,991,411
股增至 4,137,038,714 股；
2014 年 5 月 20 日，由于限制性股票授予对象秦健如未达解除限
售条件，根据华侨城 A2013 年年度股东大会的有关决议对该未达解
除限售条件的股份进行回购，华侨城 A 的股份总数从 7,271,498,566
股变更为 7,271,342,722 股；
2015 年 7 月 3 日至 2015 年 9 月 30 日，华侨城集团通过二级市
场 合 计 增 持 103,532,006 股 华 侨 城 A 股 份 ， 持 股 规 模 由
4,137,038,714 股增至 4,240,570,720 股；
2015 年 10 月 19 日，华侨城 A 向列入股权激励计划范围内的董
事、高级管理人员及主要业务骨干授予 8,265 万股股票，公司股本
规模由 7,271,342,722 股增至 7,353,992,722 股；
2015 年 12 月 29 日，华侨城 A 实施非公开发行，向包括华侨城
集团在内的 3 名特定对象非公开发行 851,688,693 股，其中向华侨
城集团非公开发行 146,842,878 股。发行完成后，华侨城 A 总股本
由 7,353,992,722 股增至 8,205,681,415 股，华侨城集团持股规模
由 4,240,570,720 股增至 4,387,413,598 股。
股改实施后至今公司解除限售情况：
截至目前，华侨城 A 所有股权分置改革的有限售条件流通股均
未上市流通。
六、保荐机构核查意见书的结论性意见
经核查，中信证券认为：
（一）华侨城 A 本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数
量及上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、和《上市公司股
权分置改革管理办法》等有关法律、法规、规章的要求。
（二）限售股份持有人华侨城集团公司严格履行了股份限售承
诺。
（三）华侨城 A 对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、
准确、完整。
综上，中信证券同意华侨城 A 向深圳证券交易所申请本次股改
限售股份上市流通。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内
通过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上。
□ 是 √ 否；
（一）华侨城集团无在解除限售后六个月以内通过深 圳证
券交易所交易系统出售股份达到上市公司股份总数的 5%及以上
的计划；
（二）如果华侨城集团未来通过深圳证券交易所交易系统
出售所持上市公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内
减持数量达到 5%及以上的，华侨城集团将于第一次减持的两个
交易日前通过上市公司对外披露出售提示性公告。
八、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公
司的非经营性资金占用情况
□ 是 √ 否；
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司
对该股东的违规担保情况
□ 是 √ 否；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规
买卖公司股票的行为
□ 是 √ 否；
4、解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份
转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
√ 是 □ 不适用；
九、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
深圳华侨城股份有限公司
董 事 会
二 0 一六年二月二日
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