河南隆成律师事务所
关于焦作万方铝业股份有限公司
2016 年度第一次临时股东大会法律意见书
致：焦作万方铝业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则(2014年修订)》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年修订）》（以下简称
“《网络投票实施细则》”）的规定，河南隆成律师事务所接受焦作万方铝
业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派申明、廉军魁律师出
席了公司于2016年2月1日召开的2016年度第一次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，以及律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果等事项出具如下法
律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司于2016年1月15日同时在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)以公告形式发出了关于召开本次股东大会的通
知。通知中载明了会议召开的时间、地点、审议事项、会议出席对象、有
权出席会议股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、投票方式、
联系人姓名及联系方式等事项。2016年1月26日再次发出了召开本次股东
大会的提示性公告。
本次会议于2016年2月1日下午2:30在公司二楼会议室以现场投票和
网络投票相结合的方式如期召开。本次股东大会召开的时间、地点、会议
内容与会议通知公告一致。
经本所律师核查，本次会议的召开、召集程序符合法律、法规、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》和其他规范性文件
的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1.根据出席会议的公司股东的证券帐户证明，股东及股东代理人身份
证明，通过现场和网络投票的股东14人，代表股份447,845,676股，占公
司有表决权总股份的37.2322％。其中：通过现场投票的股东14人，代表
股份447,845,676股，占公司有表决权总股份的37.2322％。通过网络投票
的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过现场和网络投票的中小股东12人，代表股份132,016,448股，占
公司有表决权总股份的10.9754％。其中：通过现场投票的中小股东12人，
代表股份132,016,448股，占公司有表决权总股份的10.9754％。通过网络
投票的中小股东0人，代表股份0股，占公司有表决权总股份的0.0000％。
2.本次股东大会由公司董事会召集，由半数以上董事共同推举的董事
主持。公司部分董事、监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律
师列席会议。
经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法
律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、本次会议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的
职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；
本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新
议案的情形。
四、会议的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会连续进行，由本所律师与股东代表和
监事代表共同计票、监票。按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股
东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
(一)换届选举公司第七届董事会非独立董事议案
会议采取累积投票制的方式选举周传良先生、宋支边先生、赵院生先
生、李勇先生、樊辉先生、杨保全先生为公司第七届董事会非独立董事，
具体表决结果如下:
1.选举周传良先生为公司第七届董事会非独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
2.选举宋支边先生为公司第七届董事会非独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
3.选举赵院生先生为公司第七届董事会非独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
4.选举李勇先生为公司第七届董事会非独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
5.选举樊辉先生为公司第七届董事会非独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
6.选举杨保全先生为公司第七届董事会非独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
(二)换届选举公司第七届董事会独立董事议案
会议采取累积投票制的方式选举刘立斌先生、王存生先生、江榕先生
为公司第七届董事会独立董事，具体表决结果如下：
1.选举刘立斌先生为公司第七届董事会独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
2.选举王存生先生为公司第七届董事会独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
3.选举江榕先生为公司第七届董事会独立董事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
第七届董事会董事任期为三年。
第七届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司
董事总数的二分之一。
(三)换届选举公司第七届监事会股东代表监事议案
会议采取累积投票制的方式选举郭中强先生、沈玉杰先生为公司第七
届监事会股东代表监事，具体表决结果如下:
1.选举郭中强先生为公司第七届监事会股东代表监事议案
表决情况：
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
2.选举沈玉杰先生为公司第七届监事会股东代表监事议案
表决情况
获得选举票数447,845,676股，占出席会议有表决权股份的100％。其
中，中小股东表决情况为：获得选举票数132,016,448股，占出席会议中
小股东有表决权股份的100％。
本次股东大会当选的两名股东代表监事将与公司职代会选举产生的
职工代表监事宋小红共同组成公司第七届监事会。第七届监事会任期为三
年。第七届监事会职工代表担任的监事不少于监事人数的三分之一。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司2016年度第一次临时股东大会的
召集、召开程序、召集人资格、出席人资格、表决程序及表决结果等相关
事宜符合《公司法》、《网络投票实施细则》、《股东大会规则》等法律、法
规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有
效。
本法律意见书正本两份，副本两份，正本与副本具有同等效力。
（以下无正文）
（本页为河南隆成律师事务所关于焦作万方铝业股份有限公司2016年度
第一次临时股东大会法律意见书的签署页）
河南隆成律师事务所 经办律师：
申 明：
廉军魁：
二〇一六年二月一日
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