辽宁华夏律师事务所关于
大连华锐重工集团股份有限公司
二零一六年第一次临时股东大会的法律意见书
辽华律见字[2016]002 号
致：大连华锐重工集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
（以下简称“《网络投票细则》”）及《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大连华锐重工集团
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所接受大连华
锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师包敬欣、
邹艳冬出席了于 2016 年 1 月 27 日召开的公司 2016 年第一次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会的召开和召集程
序、出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的表
决程序、表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会的相
关文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、 大连华锐重工集团股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决
议公告》；
3、《大连华锐重工集团股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股
东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
4、《大连华锐重工集团股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股
东大会的会议资料》；
5、本次股东大会到会股东登记记录、股东名册、股东身份证明文件、
授权委托书、现场表决票及深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）
向公司提供的网络投票表决结果以及本次股东大会其他相关文件。
本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本
所律师书面同意，不得用于其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，
对公司本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
2016 年 1 月 11 日，公司第三届董事会第三十五次会议做出了召集本
次股东大会决定，并于 2016 年 1 月 12 日通过《中国证券报》、《证券时报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发出了《股东大会通知》。
基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，
召集方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《大连华锐重工集团股份有限公司第三届董事会第三十五次
会议决议公告》和《股东大会通知》，公司已提前十五天将召开本次股东
大会的通知以公告的形式向全体股东发出，符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
2、《股东大会通知》载明了本次股东大会召开时间、地点、召开方式、
审议事项、股权登记日、出席对象、会议登记方法、参与网络投票的股东
身份认证与投票程序，以及其他事项等内容，该会议通知内容符合《公司
章程》的有关规定。
3、本次股东大会现场会于2016年1月27日下午14:30时在大连华锐大
厦十三楼国际会议厅如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议通知所
告知的时间、地点一致。
4、除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，通
过深圳证券交易所交易系统投票时间为 2016 年 1 月 27 日 9:30—11:30 和
13:00—15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2016 年 1
月 26 日 15：00--2016 年 1 月 27 日 15：00 期间的任意时间。
5、本次股东大会由公司半数以上董事推举的董事陆朝昌先生主持。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
1、出席本次股东大会的股东及代理人
根据本所律师对出席现场会议的股东及股东代理人的核查情况以及
信息公司提供的网络投票表决统计结果，出席公司本次股东大会的股东及
股东代理人共计 9 人，代表有效表决权股份总数 647,336,393 股，占公司
股份总数的 67.0339%。
以上股东及股东代理人中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东
代理人 2 人，代表有效表决权股份总数 647,227,893 股，占公司股份总数
的 67.0227%。本所律师验证了出席现场会议的股东和股东代理人的身份
证明、授权委托书等相关证件和材料，证实上述出席现场股东大会的股东
及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，具备出席本次股东大
会的资格；根据信息公司提供的数据，在网络投票时间内，通过网络投票
的股东 7 人，代表有效表决权股份总数 108,500 股，占公司股份总数的
0.0112 %。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员
及本所律师。
经核查，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员资格，
均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
根据本所律师核查，本次股东大会表决事项已在《股东大会通知》中
列明。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入
议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。本次
股东大会审议事项的现场表决，以记名投票方式进行，由股东代表、监事、
本所律师负责计票、监票；本次股东大会的网络表决投票，由信息公司提
供网络投票的表决权总数和表决结果。公司在现场股东大会结束后，对现
场投票表决结果和信息公司提供的网络投票表决结果进行了合并，根据合
并表决结果，本次股东大会表决通过了如下议案：
（一）《关于申请综合授信额度及为下属公司提供担保的议案》
根据公司生产经营需要，公司及 13 家下属子公司拟向银行申请
135.85 亿元人民币和 1,200 万美元的综合授信额度。其中 13 家下属公司
申请银行综合授信额度为 58 亿元人民币和 1,200 万美元，期限一年。公
司为 13 家下属公司的上述授信提供担保，担保方式为连带责任保证。
（二）《关于吸收合并全资子公司大连华锐重工铸钢有限公司并设立
分公司的议案》
为进一步优化公司资源，减少管理成本，提高运营效率，公司拟对全
资子公司大连华锐重工铸钢有限公司实施整体吸收合并。合并完成后，铸
钢公司独立法人资格注销，并同时设立分公司。
经核查，上述议案均经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权法
定数额以上通过。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《网络投票细则》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会
的人员资格、会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决
结果合法有效。
（此页无正文，专为《辽宁华夏律师事务所关于大连华锐重工集团股份有
限公司二零一六年第一次临时股东大会的法律意见书》签署页）
辽宁华夏律师事务所
负 责 人：姜 辉
经办律师：包敬欣
邹艳冬
二零一六年一月二十七日
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