兴业证券股份有限公司关于福建龙马环卫装备股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)作为福建
龙马环卫装备股份有限公司(以下简称“龙马环卫”、“公司”)
的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法(2013 年修订)》等的有关规定,对龙马环卫继
续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行认真审慎核查,
具体情况如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2015】30 号”核
准,并经上海证券交易所同意,龙马环卫于 2015 年 1 月首次公
开发行人民币普通股(A 股)股票 3,335 万股,每股发行价为 14.86
元,募集资金总额为 49,558.10 万元,扣除发行费用 4,603.555
万元后,募集资金净额为 44,954.545 万元,并且存放于公司董
事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计
师事务所(特殊普通合伙)出具天健验【2015】10 号《验资报
告》进行了审验。
根据龙马环卫《首次公开发行股票招股说明书》,龙马环卫
募集资金投资项目及使用计划如下:
单位:万元
拟募集资金使
序号 投资项目 投资预算
用量
1 环卫专用车辆和环卫装备扩建项目 23,208.25 21,568.01
2 研发中心项目 3,600.02 3,387.05
3 补充流动资金 20,000.00 20,000.00
合计 46,808.27 44,955.06
注:上述项目的投资预算总额为 46,808.27 万元,其中包
括 1,853.21 万元的土地购置金,由公司自筹解决,因此拟募集
的资金使用量为 44,955.06 万元。
二、募集资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日,公司已经使用补充流动资金项目
专户的募集资金 19,999 万元,用于偿还银行贷款、支付承兑汇
票到期结算款等与主营业务相关的生产经营用途。
公司于 2015 年 2 月 13 日召开第三届董事会第十次会议,审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
为了提高闲置募集资金的收益和使用效率,在确保不影响公司募
集资金正 常使用 的情况下 ,根据 《上海证 券交易 所股票上 市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法( 2013 年修
订)》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等相关规定,公司决定使用最高总额不超过 3 亿
元的闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2015 年 5 月 6 日召开第三届董事会第十五次会议,
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》。为降低公司的财务费用、提高资金的使用效率、提升公司
的经营效益,在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保
证募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》,《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的相关规定,公司使
用暂时闲置的募集资金 10,000 万元补充流动资金,使用期限自
2015 年 5 月 7 日起不超过 12 个月。
截至 2015 年 12 月 31 日,募集资金存放情况如下:
账户
开户银行名称 银行账户 到账金额(元) 余额(元)
名称
17111001001003659
215,680,100.00 259,423.38
福建 兴业银行股份有 34
龙马 限公司龙岩分行 17110010020031583
0 173,000,000.00
环卫 8
装备 招商银行股份有
592902562210588 33,870,500.00 3,391,576.98
股份 限公司龙岩分行
有限 上海浦东发展银
公司 行股份有限公司 36010154500001272 199,994,850.00 56,721.54
厦门分行
三、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为合理利用闲置募集资金,提高资金使用效率,在不影响公
司募投项目正常实施进度的情况下,龙马环卫拟继续使用部分募
集资金进行现金管理,为公司和股东谋取较好的投资回报。
1、资金来源及投资额度
公司拟对总额不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现
金管理,用于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款以及
购买其他保本型理财产品,期限不超过 12 个月。在上述额度范
围内,资金可滚动使用。
2、现金管理品种及条件
为控制风险,公司进行现金管理的品种为安全性高、流动性
好、有保本约定的协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款
以及其他保本型理财产品。
公司进行现金管理所购买的产品不得用于质押,产品专用结
算账户不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专
用结算账户的,公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
3、决议有效期
该 决 议自 公 司第三 届 董事 会 第二十 三 次会 议 审议通 过 之 日
起 12 个月之内有效。
4、实施方式
上 述 投资 品 种的现 金 管理 事 项在投 资 限额 内 授权公 司 经 营
管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
5、信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关要求及时披露公司现金管理的具体情况。
四、风险控制措施
龙马环卫进行现金管理的品种为安全性高、流动性好、有保
本约定的协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款以及其他
保本型理财产品,风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相
分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序,确保现金管理
事宜的有效开展和规范运行,确保现金管理的资金安全。拟采取
的具体措施如下:
1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理品种的
投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的
风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
2、公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行
审计与监督。
3、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行
监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管
理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
5、公司实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及
划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
6、公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中
披露报告期内现金管理投资产品相应的损益情况。
五、继续使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司经营的影响
龙马环卫以闲置募集资金进行现金管理,是在确保募投项目
建设进度 和资金 安全的前 提下进 行的,不 影响募 投项目正 常进
行,不存在变相改变募集资金用途的行为。
公司进行现金管理,能获得一定的投资收益,为公司和股东
谋取更多投资回报。
六、关于继续使用部分闲置募集资金用于现金管理的决策程序
2016 年 1 月 25 日,公司召开第三届董事会第二十三次会议
和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》,公司独立董事就该事项发表
了同意意见。公司本次继续使用闲置募集资金进行现金管理事宜
履行的审议程序合法、合规,符合相关监管要求。
七、保荐机构核查意见
公司保荐机构兴业证券经核查认为: 公司继续使用部分闲
置募集资金进行现金管理,已经公司董事会、监事会审议通
过,全体独立董事发表同意意见,履行了必要的法律程序,
符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的
相关规定;公司继续使用部分闲置募集资进行现金管理,是
在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的,不会影响公
司主营业务的正常发展,不存在变相改变募集资金用途的行
为;公司继续使用部分闲置募集资进行现金管理,有利于提
高资金使用效率,为公司和股东谋取较好的投资回报。
本 保 荐机 构 对龙马 环 卫本 次 继续使 用 部分 闲 置募集 资 金 进
行现金管理的计划无异议。
(本页以下无正文)
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于福建龙马环卫装备股
份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之
签字盖章页)
保荐代表人: 雷 亦 谢 雯
兴业证券股份有限公司
2015 年 1 月 25 日