融捷股份有限公司公告（2016）
证券代码：002192 证券简称：*ST 融捷 公告编号：2016-007
融捷股份有限公司
关于 2016 年度融捷投资控股集团有限公司及张长虹
向公司提供财务资助和担保额度的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、关联交易概述
为体现对公司发展的信心，并充分发挥作为公司控股股东和实际控制人对支
持上市公司发展的重要作用，更为保护上市公司股东尤其是中小投资者利益，融
捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷投资”）及实际控制人之一张长虹女
士于 2016 年 1 月 15 日与公司签订《延后履行业绩补偿承诺的协议》，自愿承诺
在未来三年内（2016 年-2018 年）无偿为上市公司提供财务资助和担保。
经与关联方协商，并根据公司 2016 年度生产经营的实际需要，融捷投资及
张长虹女士（以下统称“关联方”）2016 年度拟无偿向公司提供总额度为 6 亿
元的财务资助及担保额度，其中，向公司提供财务资助额度余额不超过 3 亿元，
向公司提供担保额度余额不超过 3 亿元。上述总额度指公司及控股子公司合计获
得关联方财务资助及担保的最高余额，财务资助的方式可以通过关联方提供资
金、委托贷款等方式进行。上述财务资助和担保额度均为无偿提供。
融捷投资系公司控股股东，张长虹女士为公司实际控制人之一，因此本次交
易构成了公司的关联交易，已经第五届董事会第二十六次会议审议通过，公司独
立董事对本次关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见，关联董事吕向阳
先生、张加祥先生回避表决。本次关联交易需提交股东大会审议通过，关联股东
将回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，无需经过有关部门批准。
二、关联方介绍
（一）关联方的基本情况
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融捷股份有限公司公告（2016）
1、融捷投资
公司名称：融捷投资控股集团有限公司
注册号码：440101000105565
注册资本：30,000 万元
法定代表人：吕向阳
成立日期：1995 年 4 月 18 日
营业执照注册号：440101000105565
住 所：广州市天河区珠江西路 5 号 4501 房
主营项目类别：商务服务业
经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零
售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；
百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；
货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询
服务；企业财务咨询服务。
2、张长虹女士
张长虹女士，1995 年之前曾在中国银行巢湖分行工作， 1995 年与吕向阳先
生共同创立融捷投资控股集团有限公司前身广州融捷投资管理有限公司，一直担
任融捷投资控股集团有限公司监事；另还担任惠景国际投资有限公司董事长、
BRAVE SHINE DEVELOPMENT LIMITED 董事总经理、广州融达金属贸易有限
公司总经理、广东融捷融资担保有限公司监事、广州融达电源材料有限公司监事
等职务。
（二）股权结构情况
融捷投资由吕向阳、张长虹夫妇于 1995 年创立，自创立起一直由吕向阳、
张长虹夫妇控制。吕向阳先生现直接持有融捷投资 89.50%股份；张长虹女士直
接持有融捷投资 10.50%股份。
融捷投资最近三年主营业务为股权投资，投资领域涉及金融、地产、贸易等
领域。融捷投资 2014 年度主要财务数据为：总资产为 81.07 亿元，净资产 55.75
亿元；营业收入 1.3 亿元，净利润 1.02 亿；截至 2015 年 6 月 30 日主要财务数据
为：总资产为 110.35 亿元，净资产 77.68 亿元；营业收入 0.72 亿元，净利润 2.62
亿元。
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（三）与公司的关联关系
融捷投资为公司控股股东；张长虹女士为公司实际控制人之一。根据《深
圳证券交易所股票上市规则》的规定，交易方为公司关联方，因此本次交易构成
了公司的关联交易。
三、关联交易的主要内容
（一）交易标的及数量
关联方提供总金额不超过 6 亿元人民币的财务资助及担保，其中，向公司提
供财务资助额度余额不超过 3 亿元，向公司提供担保额度余额不超过 3 亿元。上
述总额度指公司及控股子公司合计获得关联方财务资助及担保的最高余额，财务
资助的方式可以通过关联方提供资金、委托贷款等方式进行。
（二）定价原则
为支持公司战略发展，并充分发挥控股股东和实际控制人的作用，上述财务
资助和担保额度均不收取费用。
（三）额度有效期限
该额度期限为自公司股东大会通过之日起在 2016 年度签订交易合同有效。
四、本次关联交易的目的以及对上市公司的影响情况
关联方向公司提供财务资助及担保主要是为了支持公司的经营运作、项目建
设及战略发展，无须任何抵押、担保条件，充分体现了股东对上市公司的支持。
本次财务资助及担保不收取任何费用，不存在占用公司资金的情形，未损害公司
及其股东特别是中小股东和非关联股东的利益。
五、本年度公司与该关联人累计发生关联交易金额
本年度，截至本公告披露日，公司与关联方尚未发生任何类型的关联交易。
六、独立董事的事情认可和独立意见
公司独立董事白华先生和袁泉女士对本次关联交易进行了事前认可，并发表
了独立意见。
（一）事前认可意见
1、公司已将该项关联交易事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人
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员的汇报并审阅了相关材料；
2、我们认为公司该项关联交易事项是控股股东履行承诺的具体行为，有利
于保障公司战略目标的实施、满足公司经营及投资资金需求，体现了控股股东对
未来发展的信心和对公司战略发展的支持，不存在损害公司和中小股东利益的情
形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。
3、综上，我们同意将该项事项提交公司第五届董事会第二十六次会议审议。
（二）独立意见
1、本次关联交易事项是控股股东及其一致行动人履行承诺的具体方式，有
利于保障公司战略目标的实施、满足公司经营及投资资金需求，体现了公司控股
股东及其一致行动人对公司未来发展的信心和对公司战略的支持，不存在损害公
司及中小股东利益的情形。
2、董事会对本次关联交易的表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》等有关规定，关联董事吕向阳先生、张加祥先生回避表决，我们对
该项关联交易事项投了赞成票，并同意提交股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，新时代证券认为：2016年度融捷投资及张长虹向公司提供财务资助
和担保额度的关联交易已获公司独立董事事前认可和发表独立意见，并经公司第
五届董事会第二十六次会议审议通过，关联董事吕向阳先生和张加祥先生回避了
表决，履行了必要的审批程序，表决程序合规、合法。
2016 年度融捷投资及张长虹向公司提供财务资助和担保额度的关联交易，
无须任何抵押、担保条件，有利于改善公司资本结构，提高持续经营能力，符合
公司经营发展需要；本次交易是控股股东为了支持公司的经营运作、项目建设及
战略发展，并未影响公司的独立性；本次财务资助及担保不收取任何费用，不存
在占用公司资金的情形，未损害公司及其股东特别是中小股东和非关联股东的利
益。
本保荐机构对该项关联交易无异议。
八、备查文件
1、经与会董事签署的公司第五届董事会第二十六次会议决议；
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2、《独立董事关于公司关联交易的事前认可函》；
3、《独立董事关于第五届董事会第二十六次会议及 2015 年度相关事项的独
立意见》；
4、《新时代证券股份有限公司关于 2016 年度融捷投资控股集团有限公司及
张长虹向公司提供财务资助和担保额度的关联交易核查意见》；
5、深交所要求提供的其他文件。
特此公告。
融捷股份有限公司董事会
2016 年 1 月 20 日
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