国信信扬律师事务所
关于青海华鼎实业股份有限公司 2016 年第一次临时
股东大会的法律意见书
国信信扬法字[2016]第 5 号
致：青海华鼎实业股份有限公司
国信信扬律师事务所（以下称“本所”）受青海华鼎实业股份有限公司（以下
称“公司”）委托，指派毛献萍律师、陈凡律师（以下称“本所律师”）出席公司
于 2016 年 1 月 18 日上午 9 时在广东省广州市番禺区石楼镇市莲路 339 号广东鼎
创投资有限公司会议室召开的公司 2016 年第一次临时股东大会（以下称“本次股
东大会”）。
为出具本法律意见书，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公
司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律法规，以
及青海华鼎实业股份有限公司章程（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、股东大会
的表决程序、表决结果等事宜进行了核查和见证，并根据对事实的了解和对法律
的理解出具本法律意见书。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会
的必备文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，对
公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
1
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、经核查，本次股东大会由公司董事会召集。为召开本次股东大会，公司
董事会于 2015 年 12 月 31 日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了于 2016
年 1 月 18 日召开本次股东大会的议案，并决议将董事会审议通过的《关于修改
公司章程的议案》提交股东大会审议。
2、2016 年 1 月 1 日，公司董事会在《证券时报》、《上海证券报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了公司第六届董事会第十次会议决议公
告、召开 2016 年第一次临时股东大会的通知公告。
（二）本次股东大会的召开
公司本次股东大会以现场会议及网络投票方式召开。现场会议于 2016 年 1
月 18 日上午 9 时在广东省广州市番禺区石楼镇市莲路 339 号广东鼎创投资有限
公司会议室如期召开；网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公
司股东提供网络形式的投票平台进行，通过交易系统投票平台的投票时间为
2016 年 1 月 18 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为 2016 年 1 月 18 日 9:15-15:00。本次股东大会由董事长于世光先生主
持。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会的人员
1、出席本次股东大会现场会议的人员
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东或股东授权代表共
12 人，代表股份 162390905 股，占公司股份总数的 37％。
2、参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数 1 名，代表有效表决权股份数 5000 股，占公司有表决权股份总数 0.001 %，
2
通过网络系统参加表决的股东资格，其身份已经中国证券登记结算有限公司上海
分公司进行认证。
3、列席本次股东大会的人员还有公司部分董事、监事、总经理、董事会秘
书、独立董事、其他高级管理人员及公司聘请的见证律师。
（二）本次股东大会由公司第六届董事会负责召集。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人均具有合法有效的资格，
符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议事项
本次股东大会审议了以下议案：
议案一：关于修改公司章程的议案。
经本所律师核查，本次股东大会审议事项与召开股东大会通知公告中列明的
事项完全一致，符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
经本所律师核查，公司本次股东大会采用现场记名投票及网络投票方式，对
上述议案进行表决；现场记名投票的计票和监票按《公司法》和《公司章程》的
有关规定执行，统计完毕后即于大会现场公布了现场记名投票的表决结果。
对于网络投票，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的表决权数和统计
数。据此，在本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投
票和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会现场记名投票及网络投票的表决结果如下：
议案一：关于修改公司章程的议案
表决结果：同意 162,390,905 股，反对 0 股，弃权 5000 股，同意股份数占出
席会议的股东及股东委托代理人所持表决权股份总数的 99.99%，其中：
现场记名投票表决结果：同意 162,390,905 股，反对 0 股，弃权 0 股；
网络投票表决结果为：同意 0 股，反对 0 股，弃权 5000 股。
上述《关于修改公司章程的议案》获出席会议股东所持有效表决权的三分之
3
二通过。
本次股东大会由董事会秘书制作了会议记录，并由出席会议董事、董事会秘
书、会议主持人在会议记录上签字确认。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》、其他有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法
有效。
4
（本页无正文，系《国信信扬律师事务所关于青海华鼎实业股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页。）
国信信扬律师事务所
负责人： 见证律师：
林泰松 律师 毛献萍 律师
见证律师：
陈 凡 律师
2016 年 1 月 18 日
5
首页
微信公众号
证券之星APP
