中国中投证券有限责任公司
关于北京康拓红外技术股份有限公司
2015 年度持续督导培训总结报告
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简
称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，以及中国中投证券有
限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”）持续督导工作相关规
章制度的要求，中国中投证券作为北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“康
拓红外”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，保荐代表
人及项目组成员于 2015 年 12 月 30 日对康拓红外控股股东、实际控制人及董
事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训，相关内容如下：
一、培训内容
1、创业板上市公司董事、监事、高级管理人员的基本行为规范
主要内容分为创业板上市公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理、
董事、监事、高级管理人员具体行为规范管理、董事、监事、高级管理人员的股
份交易行为规范及信息披露三大部分。
2、创业板上市公司控股股东、实际控制人行为规范
主要内容分为创业板上市公司控股股东、实际控制人的行为规范、限售股上
市流通、股份减持信息披露及承诺履行四大部分。
3、创业板上市公司持续信息披露管理
上市公司持续信息披露的内容包括定期报告和临时报告，定期报告包括年报、
半年报、季度报告。临时报告涉及的重大事项，分为关联交易、内幕信息及其他
重大事项三部分。
二、培训总结
中国中投证券本次对康拓红外控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管
理人员等相关人员的培训取得了良好效果，达到了预期目标。现场培训中听课人
员认真听讲，积极互动，加深了对相关内容的理解；课后学员认真复习巩固。通
过此次持续督导培训，康拓红外控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理
人员等相关人员加深了对上述有关法律、法规的理解，对提高公司规范运作水平，
保护公司和投资者的合法权益，促进公司信息披露质量不断提高具有一定提升作
用。
（以下无正文）
（本页无正文，用于《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股
份有限公司 2015 年度持续督导培训总结报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈宇涛 徐彤
中国中投证券有限责任公司
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