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独立董事年度报告工作制度
为完善公司治理机制，加强内部控制制度建设，充分发挥公司
独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司定期报告工作备
忘录第5号——独立董事年度报告期间工作指引》等相关规定，制
定公司独立董事年度报告工作制度。
第一条独立董事应在公司年度报告编制和披露过程中，切实履
行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。
第二条年度报告编制期间，公司相关管理部门和人员应当为独
立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事
了解公司经营生产及运作情况。
第三条年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报
告披露/公告前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。
第四条公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。
独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与当年度聘任
的会计师事务所沟通等多种形式积极履行独立董事职责。独立董事
履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当事人签字。
第五条公司管理层应在年度报告编制期间，向独立董事全面汇
报公司本年度的经营生产及规范运作情况和重大事项的进展情况。
同时，公司应尽量安排独立董事进行实地考察。
第六条在年度报告编制期间，独立董事应当履行如下职责：
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（一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会
同董事会审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。
（二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议
前，独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问
题。
（三）独立董事应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正
情况。
第七条公司出现重大风险事项，独立董事收到上海证券交易所
年度报告工作风险警示函的，应当予以高度关注并发表独立意见。
独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违
法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事
会、上海证券交易所以及其他相关监管机构报告。
第八条独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程
序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、
议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做
出审慎周全的判断和决策。
独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的
情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。2名或2名以上
独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向董事会
提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会应当予以采
纳。
第九条独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独
立董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机
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构对争议事项进行复审，由此发生的相关费用由公司承担。
第十条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事
对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议
的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第十一条独立董事应当按照上海证券交易所的要求编制和披
露《独立董事年度述职报告》，并逐一在公司年度股东大会上向股
东报告。《独立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履
职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权
益保护等公司治理事项。
第十二条本制度自公司董事会通过之日起施行，并由公司董事
会负责解释和修订。
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