证券代码:600676 股票简称: 交运股份 编号:临 2016-009
债券代码:122205 债券简称: 12 沪交运
上海交运集团股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》及《上海交运集团股份有限公司章程》的相
关规定和要求,不断完善公司法人治理结构,提高公司规范运作水平,
促进企业持续、稳定、健康发展。
鉴于公司已向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
申报非公开发行股票事项,目前该事项正处于中国证监会的审核中。根
据中国证监会对本公司非公开发行股票出具的《中国证监会行政许可项
目审查反馈意见通知书》(152993号)的要求,现将公司最近五年被证
券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下:
公司于2014年6月20日至6月27日接受了中国证券监督管理委员会上
海监管局(以下简称“上海监管局”)对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性和公平性,会计核算和财务管理的合规性,公司治
理的规范性以及2012年以来公司重大资产重组实施等情况的现场专项检
查,并收到上海监管局对公司下发的 《关于上海交运集团股份有限公司
的监管关注函》(沪证监公司字[2014]149号)(以下简称“《关注函》”),
主要关注问题及整改情况如下:
(一)关于内幕信息知情人登记管理
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存在问题:公司内幕信息知情人登记内容不完整,未将年审会计师
作为内幕信息知情人进行登记,不符合《关于上市公司建立内幕信息知
情人登记管理制度的规定》第八条的要求。
整改情况:公司已经组织相关部门和人员认真学习《公司法》、《证
券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司规范运作指引》等法律、
规定。根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,
将2013年度年审会计师列入内幕信息知情人进行了补充登记。公司严格
执行内幕信息知情人登记备案制度,做好内幕信息知情人登记备案工作,
确保内幕信息知情人登记信息的及时、准确、完整。
(二)关于内控建设及评价
1、关于内部环境
存在问题:公司内部审计人员力量有待加强。目前上市公司下属60
多家子公司,仅上市公司本部设有审计室和内控监察室,成员仅3人,其
中1人兼任董事会秘书、1人专职负责经济责任审计、内控专职人员仅1
人。
整改情况:公司通过内部人员调整和外部引进相结合的方式,增加
公司在内部审计和内控管理部门的专职人员配备,改善公司的内部控制
环境。并严格按《公司内部审计管理制度》要求开展审计工作。有效组
织公司内部审计计划的执行,切实加强审计效果的监督管理,充分发挥
内部审计在公司规范运作过程中的监督作用。
2、关于内控评价
存在问题:公司内部控制评价工作档案中,未查见控制测试工作底
稿,不符合《企业内部控制评价指引》第十一条的规定。
整改情况:公司内控体系建设尚处于初级阶段,受内控评价人员配
备、专业知识和业务能力等因素的限制,在内控自评过程中,主要利用
外部内控咨询机构及会计师事务所的内控测试结果,跟踪、督促和检查
已揭示缺陷的整改落实情况。通过公司内控监察人员独立开展的内控测
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试项目较少、工作底稿不够完善。根据本次现场检查的整改要求,公司
根据公司业务规模及管控要求,增加公司本部内控监察部门的人员配备,
提升内控专业人员的胜任能力。在开展内部控制评价工作中,严格执行
《企业内部控制评价指引》第十一条的规定,提高做好评价工作底稿的
思想认识,详细记录企业执行评价工作的内容,包括评价要素、主要风
险点、采取的控制措施、有关证据资料以及认定结果等,使公司内控自
评工作底稿更趋完善、详实。
3、关于控制活动
存在问题:印章管理有待进一步加强。抽查的部分合同未见用印审
批单;部分合同签订时间早于用印批准时间。
整改情况:公司已经组织公司相关部门和人员认真学习《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》以及《上市公司规范运作指引》等
法律、规定以及《公司印章管理规定》。已责成公司印章管理部门和人
员严格遵照《公司印章管理规定》,管理和审核印章使用。
4、关于信息与沟通
存在问题:母公司对子公司的财务管控有待加强。母公司与大部分
子公司使用新中大财务软件,少部分子公司使用用友财务软件,母公司
与子公司之间的财务信息系统尚未实时联网。
整改情况:公司通过进一步提高财务信息化管理水平,加强对子公
司的财务管控。基于公司现有的与下属子公司实时联网的协同办公系统
平台,进一步拓展开发财务信息与风险管理两大系统模块,通过设计标
准化接口直接集成子公司的财务软件,在网络环境下实现重要财务信息
的传递、分析和查询功能,提高公司对各级子公司财务状况、经营成果、
风险预警指标等各方面信息的传播、处理、反馈速度,从而实现公司对
整个合并报表范围内资产财务运营实施完整监控的目标。
除上述情况外,公司最近五年没有其他因违反上市公司监管相关法
律、法规及规范性文件的规定而受到证券监管部门和证券交易所采取监
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管措施或处罚的情形。
特此公告。
上海交运集团股份有限公司董事会
二 O 一六年一月六日
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