新中基：民生证券股份有限公司关于公司连续停牌前股票价格发生异动之核查意见_股票频道

民生证券股份有限公司

关于新疆中基实业股份有限公司

连续停牌前股票价格发生异动

之

核查意见

二〇一五年十二月

2015 年 7 月 1 日，因筹划重大事项，新疆中基实业股份有限公司（以下简

称“新中基”、“上市公司”或“公司”）股票申请停牌。2015 年 8 月 5 日，公司

确认重大事项为重大资产重组并继续停牌。按照中国证监会《关于规范上市公司

信息披露及相关各方行为的通知》证监公司字[2007]128 号）以下简称“《通知》”）

的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）对新中基连续

停牌前股票价格波动情况进行了核查，核查结果如下：

一、停牌前 20 个交易日新中基股票二级市场股价变动情况

经核查，公司因重大资产重组事项停牌前 20 个交易日，公司股票价格波动

及市场波动情况如下：

公司股票停牌前公司股票停牌前

项目第 21 个交易日第 1 个交易日涨跌幅

（2015.06.01）（2015.06.30）

公司股票收盘价（元/股） 10.93 14.70 34.49%

深证综指收盘值（399106） 2,926.96 2,464.23 -15.81%

农产品加工行业指数收盘值（881103） 3,621.54 3,061.08 -15.48%

剔除大盘因素影响涨跌幅 50.30%

剔除同行业板块因素影响涨跌幅 49.97%

数据来源：同花顺 iFinD

按交易日收盘价计算，新中基股价由 10.93 元/股上升至 14.70 元/股，累计涨

幅为 34.49%；同期深证综指（399106）由 2,926.96 点下跌至 2,464.23 点，累计

跌幅为 15.81%；同期农产品加工行业指数（881103）由 3,621.54 点下跌至 3,061.08

点，累计跌幅为 15.48%。剔除大盘因素影响和同行业板块因素影响，公司在股

价敏感重大信息公布前 20 个交易日内的累积涨跌幅均超过 20%。

经核查，本独立财务顾问认为：公司股价在公司股票因本次重大资产重组停

牌前 20 个交易日内累计涨跌幅超过 20%，达到了《通知》第五条规定的相关标

准，存在异常波动情况。

二、自查期间内自查范围内人员买卖新中基股票情况的核查

根据自查范围内人员出具的自查报告和中国证券登记结算有限责任公司深

圳分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明的查询结果，在新中基

因重大资产重组事项停牌之前 6 个月内，即 2015 年 1 月 5 日至 2015 年 7 月 1

日期间（以下简称“核查期间”），相关人员存在买卖新中基股票的情况。

（一）吕廷华买卖公司股票的情况

上市公司监事吕廷华于本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，

具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数交易摘要

2015-03-25 248000 00 400 400 买入

2015-04-02 248000 00 -400 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

吕廷华买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

吕廷华出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系担任新中基监事之前。在担任新中基监事

后，本人不存在买卖新中基股票的行为。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

（二）顾立民买卖公司股票的情况

上市公司董事、副总经理顾立新之兄弟顾立民于本次重组交易核查期间存在

买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-04-15 220500 00 300 300 买入

2015-04-16 220500 00 200 500 买入

2015-04-17 220500 00 -500 0 卖出

2015-04-20 220500 00 100 100 买入

2015-04-22 220500 00 -100 0 卖出

2015-04-27 220500 00 100 100 买入

2015-04-28 220500 00 400 500 买入

2015-05-14 220500 00 100 600 买入

2015-05-14 220500 00 -400 200 卖出

2015-05-15 220500 00 100 300 买入

2015-05-15 220500 00 -200 100 卖出

2015-05-19 220500 00 100 200 买入

2015-05-20 220500 00 -200 0 卖出

2015-06-17 220500 00 100 100 买入

2015-06-18 220500 00 900 1,000 买入

2015-06-18 220500 00 -100 900 卖出

2015-06-19 220500 00 200 1,100 买入

注：股份性质“00”代表无限售流通股

顾立民买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

顾立民出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

顾立新出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人兄弟顾立民买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交

易事宜进行首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本

人及本人兄弟亦未通过其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人及本

人兄弟未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人兄弟上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行

判断而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事

项不存在任何关联关系。

（三）刘春芬买卖公司股票的情况

上市公司董事王道君之配偶刘春芬于本次重组交易核查期间存在买卖新中

基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-04-14 262000 00 200 200 买入

2015-04-17 262000 00 -200 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

刘春芬买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

刘春芬出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

王道君出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人配偶刘春芬买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交

易事宜进行首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本

人及本人配偶亦未通过其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人及本

人配偶未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人配偶上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行

判断而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事

项不存在任何关联关系。

（四）戴江买卖公司股票的情况

上市公司控股股东新疆生产建设兵团第六师国有资产经营有限责任公司董

事李辉之配偶戴江于本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如

下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-03-12 220501 00 500 500 买入

2015-04-10 220501 00 -500 0 卖出

2015-04-29 220501 00 200 200 买入

2015-05-14 220501 00 -200 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

戴江买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立

判断，不存在利用内幕信息进行交易。

戴江出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

李辉出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人配偶戴江买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易

事宜进行首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人

及本人配偶亦未通过其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人及本人

配偶未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人配偶上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行

判断而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事

项不存在任何关联关系。

（五）赵向阳买卖公司股票的情况

上市公司控股股东新疆生产建设兵团第六师国有资产经营有限责任公司董

事赵向阳于本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-03-23 220501 00 6,500 6,500 买入

2015-03-27 220501 00 -6,500 0 卖出

2015-04-20 220501 00 1,900 1,900 买入

2015-04-27 220501 00 1,800 3,700 买入

2015-05-29 220501 00 -3,700 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

赵向阳买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

赵向阳出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

（六）魏建平买卖公司股票的情况

上市公司 5%以上股东新疆五家渠城市建设投资经营有限公司董事魏建平于

本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-04-02 016621 00 5,000 5,000 买入

2015-04-03 016621 00 -5,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

魏建平买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

魏建平出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

（七）肖亚兰买卖公司股票的情况

上市公司 5%以上股东新疆五家渠城市建设投资经营有限公司监事肖亚兰于

本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-03-13 220501 00 3,000 3,000 买入

2015-05-19 220501 00 -1,000 2,000 卖出

2015-06-10 220501 00 -1,000 1,000 卖出

2015-06-16 220501 00 -500 500 卖出

2015-06-29 220501 00 -500 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

肖亚兰买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

肖亚兰出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过其他任

何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

（八）谢新生买卖公司股票的情况

上市公司 5%以上股东新疆生产建设兵团投资有限责任公司董事谢新生于本

次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-01-05 003500 00 4,000 8,000 买入

2015-03-03 003500 00 2,000 10,000 买入

2015-03-04 003500 00 -2,000 8,000 卖出

2015-03-05 003500 00 -2,000 6,000 卖出

2015-03-05 003500 00 2,000 8,000 买入

2015-03-06 003500 00 -3,000 5,000 卖出

2015-03-06 003500 00 3,000 8,000 买入

2015-03-09 003500 00 -2,000 6,000 卖出

2015-03-09 003500 00 2,000 8,000 买入

2015-03-11 003500 00 4,000 12,000 买入

2015-03-17 003500 00 -2,000 10,000 卖出

2015-03-19 003500 00 -10,000 0 卖出

2015-03-23 003500 00 3,000 3,000 买入

2015-03-30 003500 00 3,000 6,000 买入

2015-03-31 003500 00 4,000 10,000 买入

2015-04-08 003500 00 2,000 12,000 买入

2015-04-08 003500 00 -10,000 2,000 卖出

2015-04-15 003500 00 -2,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

谢新生买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

谢新生出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

（九）程庆丽买卖公司股票的情况

上市公司 5%以上股东新疆生产建设兵团投资有限责任公司监事侯守军之配

偶程庆丽于本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-01-16 220500 00 -3,000 53,000 卖出

2015-01-23 220500 00 -100 52,900 卖出

2015-01-28 220500 00 -2,900 50,000 卖出

2015-03-05 220500 00 -20,000 30,000 卖出

2015-03-06 220500 00 -20,000 10,000 卖出

2015-03-13 220500 00 1,000 11,000 买入

2015-03-17 220500 00 -1,000 10,000 卖出

2015-03-19 220500 00 10,700 20,700 买入

2015-03-20 220500 00 -700 20,000 卖出

2015-03-23 220500 00 10,000 30,000 买入

2015-03-25 220500 00 -10,000 20,000 卖出

2015-03-30 220500 00 12,000 32,000 买入

2015-03-31 220500 00 3,500 35,500 买入

2015-04-01 220500 00 100 35,600 买入

2015-04-08 220500 00 4,000 39,600 买入

2015-05-15 220500 00 -10,000 29,600 卖出

2015-05-18 220500 00 -10,000 19,600 卖出

2015-05-22 220500 00 1,400 21,000 买入

2015-06-02 220500 00 5,000 26,000 买入

2015-06-03 220500 00 5,000 31,000 买入

2015-06-05 220500 00 -21,000 10,000 卖出

2015-06-08 220500 00 10,000 20,000 买入

2015-06-09 220500 00 -10,000 10,000 卖出

2015-06-10 220500 00 -10,000 0 卖出

2015-06-11 220500 00 2,000 2,000 买入

2015-06-12 220500 00 5,000 7,000 买入

2015-06-12 220500 00 -2,000 5,000 卖出

2015-06-18 220500 00 -5,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

程庆丽买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

程庆丽出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

侯守军出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人配偶程庆丽及本人兄弟侯雪峰买卖新中基股票的时间系在新中基与

交易对方就本次交易事宜进行首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、

协商及决策，本人、本人配偶及本人兄弟亦未通过其他任何途径知悉新中基本次

交易的相关信息，本人、本人配偶及本人兄弟未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人配偶及本人兄弟上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易

情况的自行判断而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基

本次交易事项不存在任何关联关系。

（十）侯雪峰买卖公司股票的情况

上市公司 5%以上股东新疆生产建设兵团投资有限责任公司监事侯守军之兄

弟侯雪峰于本次重组交易核查期间存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-05-14 220500 00 1,000 5,000 买入

2015-05-15 220500 00 1,000 6,000 买入

2015-06-05 220500 00 -6,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

侯雪峰买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

侯雪峰出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

侯守军出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，具体见前述

“（九）程庆丽买卖公司股票的情况”。

（十一）计婧买卖公司股票的情况

本次交易对方新疆众信昆仑股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙人五

家渠市众信资产管理有限公司董事计婧于本次重组交易核查期间存在买卖新中

基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-01-23 220501 00 1,500 1,500 买入

2015-02-06 220501 00 500 2,000 买入

2015-02-27 220501 00 -500 1,500 卖出

2015-03-05 220501 00 -500 1,000 卖出

2015-03-11 220501 00 -1,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

计婧买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立

判断，不存在利用内幕信息进行交易。

计婧出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人及本人配偶杨彦瑞买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就

本次交易事宜进行首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决

策，本人及本人配偶亦未通过其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本

人及本人配偶未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人及本人配偶上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况

的自行判断而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次

交易事项不存在任何关联关系。

（十二）杨彦瑞买卖公司股票的情况

本次交易对方新疆众信昆仑股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙人五

家渠市众信资产管理有限公司董事计婧之配偶杨彦瑞于本次重组交易核查期间

存在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-01-23 220502 00 2,000 2,000 买入

2015-02-06 220502 00 100 2,100 买入

2015-03-17 220502 00 -2,100 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

杨彦瑞买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独

立判断，不存在利用内幕信息进行交易。

杨彦瑞出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

计婧出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，具体见前述“（十

一）计婧买卖公司股票的情况”。

（十三）闵捷买卖公司股票的情况

本次交易对方新疆众信昆仑股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙人五

家渠市众信资产管理有限公司监事闵捷于本次重组交易核查期间存在买卖新中

基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-03-06 003500 00 5,000 5,000 买入

2015-03-12 003500 00 3,000 8,000 买入

2015-03-16 003500 00 2,900 10,900 买入

2015-03-20 003500 00 -9,900 1,000 卖出

2015-03-23 003500 00 2,000 3,000 买入

2015-03-27 003500 00 7,200 10,200 买入

2015-04-03 003500 00 -7,200 3,000 卖出

2015-04-09 003500 00 3,000 6,000 买入

2015-04-17 003500 00 4,000 10,000 买入

2015-05-18 003500 00 -9,000 1,000 卖出

2015-05-25 003500 00 -1,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

闵捷买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立

判断，不存在利用内幕信息进行交易。

闵捷出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人及本人父亲闵斌买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本

次交易事宜进行首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，

本人及本人父亲亦未通过其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人及

本人父亲未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人及本人父亲上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况

的自行判断而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次

交易事项不存在任何关联关系。

（十四）闵斌买卖公司股票的情况

本次交易对方新疆众信昆仑股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙人五

家渠市众信资产管理有限公司监事闵捷之父亲闵斌于本次重组交易核查期间存

在买卖新中基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-01-08 003500 00 20,000 20,000 买入

2015-01-14 003500 00 -19,000 1,000 卖出

2015-01-15 003500 00 17,400 18,400 买入

2015-01-16 003500 00 11,600 30,000 买入

2015-01-19 003500 00 -29,000 1,000 卖出

2015-01-21 003500 00 20,000 21,000 买入

2015-01-22 003500 00 22,000 43,000 买入

2015-01-28 003500 00 -43,000 0 卖出

2015-02-02 003500 00 25,000 25,000 买入

2015-02-03 003500 00 -15,000 10,000 卖出

2015-02-26 003500 00 20,000 30,000 买入

2015-03-04 003500 00 -30,000 0 卖出

2015-03-06 003500 00 5,000 5,000 买入

2015-03-19 003500 00 10,000 15,000 买入

2015-03-20 003500 00 -14,000 1,000 卖出

2015-03-30 003500 00 -1,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

闵斌买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立

判断，不存在利用内幕信息进行交易。

闵斌出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

闵捷出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，具体见前述“（十

三）闵捷买卖公司股票的情况”。

（十五）钱军买卖公司股票的情况

本次交易对方新疆众信昆仑股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙人五

家渠市众信资产管理有限公司监事钱军于本次重组交易核查期间存在买卖新中

基股票的情况，具体如下：

交易日期托管单元编码股份性质变更股数结余股数变更摘要

2015-03-16 220501 00 1,800 1,800 买入

2015-03-27 220501 00 -1,800 0 卖出

2015-06-02 220501 00 2,000 2,000 买入

2015-06-04 220501 00 -2,000 0 卖出

注：股份性质“00”代表无限售流通股

钱军买卖新中基股票的交易行为系其本人基于对股票二级市场行情的独立

判断，不存在利用内幕信息进行交易。

钱军出具了《关于交易新疆中基实业股份有限公司的声明》，如下：

1、本人买卖新中基股票的时间系在新中基与交易对方就本次交易事宜进行

首次磋商之前，本人未参与新中基本次交易的谈判、协商及决策，本人亦未通过

其他任何途径知悉新中基本次交易的相关信息，本人未掌握本次交易的内幕信息。

2、本人上述买卖新中基股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断

而进行的个人独立操作，未利用本次交易的内幕信息，与新中基本次交易事项不

存在任何关联关系。

除上述情况外，本次资产重组的交易各方、中介机构及前述人员的相关人员

及其直系亲属等在核查期间内不存在买卖新中基股票的行为；亦不存在泄露有关

信息或者建议他人买卖新中基股票或操纵新中基股票等禁止交易的行为。

（二）独立财务顾问核查意见

新中基股价在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨跌幅超过 20%，

达到《通知》第五条相关标准。

根据自查范围内人员出具的自查报告和声明以及中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明的查询结果，

发生在核查期间内的买卖中：相关人员买卖新中基股票行为是基于个人判断而进

行的独立操作，买卖期间尚未获知上市公司本次重大资产购买事项，不属于利用

重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。

经核查，本独立财务顾问认为，上述主体买卖股票行为不属于利用本次资产

重组的内幕信息进行交易的情形，不构成本次重大资产重组的法律障碍。

（以下无正文）

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