北京东方新星石化工程股份有限公司
关联交易决策制度
第一章 总则
第一条 为规范公司的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公
司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》及《公司章程》的有关规定以及上市规则，结合公司
实际情况，制订本制度。
第二条 本制度对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、董
事、监事和管理层必须遵守。
第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订
立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。
第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则
上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据
予以充分披露。
第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联方
通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。
第二章 关联交易的内容
第六条 关联交易是指公司及控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的
事项，包括但不限于下列事项：
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（一） 购买或者出售资产；
（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三） 提供财务资助；
（四） 提供担保；
（五） 租入或者租出资产；
（六） 委托或者受托管理资产和业务；
（七） 赠与或者受赠资产；
（八） 债权、债务重组
（九） 签订许可使用协议；
（十） 转让或者受让研究与开发项目；
（十一） 购买原材料、燃料、动力；
（十二） 销售产品、商品；
（十三） 提供或者接受劳务；
（十四） 委托或者受托销售；
（十五） 与关联人共同投资；
（十六） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；
（十七） 中国证监会和交易所认为应当属于关联交易的其他事项。
第七条 关联人包括关联法人、关联自然人。具有以下情形之一的法人，为公
司的关联法人：
（一） 直接或间接地控制公司的法人；
（二） 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及公司的控股子
公司以外的法人；
（三） 由本制度第九条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者
由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司的控股子公司以外的法
人；
（四） 持有公司 5％以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；
（五） 中国证监会、交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他
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与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。
第八条 公司与前条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不
因此而形成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司
董事、监事或者高级管理人员的除外。
第九条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一） 直接或者间接持有公司 5％以上股份的自然人；
（二） 公司的董事、监事及高级管理人员；
（三） 本制度第七条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员；
（四） 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五） 中国证监会、交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。
第十条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：
（一） 根据与公司或者公司的关联人签署的协议或者作出的安排，在协议
或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第七条、第九条规定的情
形之一：
（二） 过去十二个月内，曾经具有本制度第七条、第九条规定的情形之一。
第三章 关联交易的审议程序
第十一条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代
理其他董事行使表决权。该董事会会议由半数的非关联董事出席即可举行，董事
会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数
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不足三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。
本条所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
（一） 为交易对方；
（二） 为交易对方的直接或者间接控制人；
（三） 在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位、
该交易对方直接或间接控制的法人单位任职；
（四） 为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体
范围参见本制度第九条第（四）项的规定）
（五） 为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员
的关系密切的家庭成员（具体范围参见本制度第九条第（四）项的规定）
（六） 中国证监会、交易所或者公司基于其他理由认定的，其独立商业判
断可能受到影响的董事。
第十二条 公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，由出席
股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表决，且上述关联股东所持表
决权不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
第十三条 对于股东没有主动说明关联关系并回避，其他股东可以要求其说明情
况并要求其回避。
第十四条 股东大会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投
票的，或者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据《公司章程》
的规定向人民法院起诉。
第十五条 股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
第四章 关联交易的执行
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第十六条 所有需经股东大会批准后方可执行的关联交易，董事会和公司管理层
应根据股东大会的决定组织实施。
第十七条 关联交易协议在实施中需变更主要内容的，应经股东大会同意；需终
止的，董事会可决定，但事后应根据情况报股东大会确认。
第五章 附则
第十八条 本办法自股东大会审议批准之日起实施，若本办法与国家日后颁布
的法律、法规及文件相抵触时，以新颁布的法律、法规及文件为准。
第十九条 本办法所称“以上”、“内”，含本数；“以下”、“过”、“低于”、“多
于”，不含本数。
第二十条 本办法由董事会负责解释。
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