钢研高纳 2015 年第一次临时股东大会法律意见书
北京市中咨律师事务所
关于
北京钢研高纳科技股份有限公司
2015 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致北京钢研高纳科技股份有限公司：
北京市中咨律师事务所（以下简称本所）接受北京钢研高钠科技股份有限公
司（以下简称钢研高纳或公司）委托，指派贾向明、贺竹律师（以下简称承办律
师）担任钢研高纳于 2015 年 12 月 15 日召开的 2015 年第一次临时股东大会（以
下简称本次股东大会）特别法律顾问，出席会议，并出具法律意见书。
本法律意见书系根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》
（以下简称公司法）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下
简称股东大会规则）等法律、规范性文件及《北京钢研高纳科技股份有限公司章
程》（以下简称公司章程），并结合公司《第四届董事会第十二次会议决议公告》、
《关于召开公司 2015 年第一次临时股东大会的通知》而出具，对本次股东大会
召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的提案、表决程序、表
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决结果等相关事宜发表意见。
第一节 律师声明
1、本法律意见书仅对出具日以前与本次股东大会有关的问题发表意见。
2、本法律意见书制作过程中，承办律师已按照中国现行法律、法规的要求，
对与出具本法律意见书有关的文件资料进行了必要审查。
3、承办律师在出具法律意见书之前，已得到钢研高纳的承诺和保证，即公
司向承办律师提供的文件和资料是完整、真实和有效的，无隐瞒、虚假、遗漏和
误导之处，其中文件资料为副本、复印件的，保证与正本或原件相符。
4、本法律意见书仅供钢研高纳为进行本次股东大会之目的而使用，非经本
所同意，不得用作任何其他目的。
5、承办律师同意将本法律意见书作为钢研高纳进行本次股东大会必备的法
定文件，随其他相关材料一起报送深圳证券交易所及进行公告，并依法对所出具
的法律意见承担责任。
第二节 法律意见书正文
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会审议议案包括：钢研高纳董事会于 2015 年 11 月 26 日通过的
《北京钢研高钠科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》所提交股东
大会审议的《选举北京钢研高纳科技股份有限公司第四届董事会独立董事议案》、
《选举北京钢研高纳科技股份有限公司第四届董事会董事议案》。
北京钢研高纳科技股份有限公司董事会于 2015 年 11 月 27 日在《中国证券
报》、 证券时报》及巨潮资讯网站发布了《第四届董事会第十二次会议决议公告》，
于 2015 年 11 月 27 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站发布了《关
于召开公司 2015 年第一次临时股东大会的提示性公告》，将本次股东大会的召集
人、召开时间、召开地点、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法等事项
予以公告。
2015 年 12 月 15 日上午 9 时，现场会议按照通知时间、地点在北京市海淀
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区大柳树南村 19 号公司会议室召开。网络投票通过深圳证券交易所交易系统和
深圳证券交易所互联网投票系统，按照公告通知的时间进行。
经本所承办律师审查，公司本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、
法规、股东大会规则、上市规则、公司章程及其他规范性文件的规定和要求。
二、关于出席会议人员的资格、召集人资格
本次股东大会为 2015 年第一次临时股东大会，由钢研高纳股份董事会召集，
才让董事长主持会议，符合公司法及股东大会规则的规定。
本次股东大会公告中明确本次股东大会的股权登记日为 2015 年 12 月 9 日。
截至 2015 年 12 月 9 日 15：00 交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。该规定符合股东大
会规则的规定。
经查验公司股东名册、出席本次股东大会的股东及股东代理人有效证件及持
股凭证，出席本次股东大会的股东及其代理人共计 4 人，代表股份数 151,196,296
股，占公司股份总数的 47.1984％，其中，现场出席股东大会的股东及授权代理
人 4 人，共代理 4 人，持有股份 151,196,296 股，占公司总股本的 47.1984％。
通过网络投票的股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的 0.0000%。
公司董事、监事、高级管理人员以及承办律师出席本次股东大会。
承办律师认为，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格均符合相关法律、
法规和规范性文件的规定，符合公司章程与深圳证券交易所的规定和要求，合法
有效。
三、会议的表决程序、表决结果
本次股东大会对公告的 2 项议案进行了审议和表决，所审议事项于会议通知
相符，没有临时提案。现场投票按照公司章程规定进行了监票、计票，承办律师
进行了现场见证，网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联
网投票系统进行，由深圳证券信息有限公司进行身份认证，并向钢研高纳股份提
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供认证结果、投票结果信息。其中关联交易回避表决。本次股东大会表决方式符
合公司章程有关规定。
根据已公告的投票规则对现场投票和网络投票结果合并进行统计，下述议案
已经出席本次股东大会的股东表决通过：
1、《选举北京钢研高纳科技股份有限公司第四届董事会独立董事议案》；
2、《选举北京钢研高纳科技股份有限公司第四届董事会董事议案》。
承办律师认为本次股东大会的表决程序、表决结果符合公司法、股东大会规
则、公司章程等相关规定，且表决程序、表决方式均与本次股东大会通知内容一
致，不存在违反法律、法规或其他规范性文件的规定的情况。
四、结论
承办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、
召集人资格及表决程序、表决结果均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的
规定、会议形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本六份，无副本。
（本页以下无正文）
钢研高纳 2015 年第一次临时股东大会法律意见书
（本页无正文，为《北京市中咨律师事务所关于北京钢研高纳科技股份有限公司
2015 年第一次临时股东大会的法律意见书》盖章签字页）
北京市中咨律师事务所（盖章）
负责人： _______________
林柏楠 律师
承办律师：
_______________
贾向明 律师
_______________
贺 竹 律师
二〇一五年十二月十五日
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