证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2015－89
民生控股股份有限公司
关于放弃参与民生期货有限公司增资暨关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
（一）民生控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
的参股子公司民生期货有限公司（以下简称“民生期货”）拟进行
增资扩股，注册资本由 1 亿元增加至 4.36 亿元，增资价格参照以 2015
年 9 月 30 日为评估基准日的评估值确定为 1.28 元/注册资本。本公
司作为民生期货参股股东，持有民生期货 18%股权，按照《公司法》
的相关规定，享有优先认缴出资的权利。若本公司参与对民生期货
同比例增资，公司需支付 7741.44 万元，其中 6048 万元计入民生期
货注册资本，1693.44 万元计入民生期货资本公积。
本公司于 2015 年 12 月 11 日召开第八届董事会第二十一次（临
时）会议，审议通过了《关于放弃参与民生期货有限公司增资的议
案》（同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票），同意公司放弃民生期货
增资的优先认缴出资权，并授权公司董事长签署上述事项相关协议。
（二）因民生证券持有民生期货 82%股权，本公司持有民生期货
18%股权，民生证券与本公司受同一实际控制人控制，公司放弃向民
生期货按照 18%的持股比例进行增资，属于放弃向与关联人共同投资
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的公司同比例增资权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规
定，本议案涉及的交易构成关联交易，关联董事王宏先生、齐子鑫
先生、刘洪伟先生回避表决。公司独立董事出具了事前认可意见书，
并对本次放弃权利事项发表了独立意见。
（三）本次放弃权利事项不构成重大资产重组，尚需提交公司
股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大
会上对该议案的投票权。
二、关联方的基本情况
（一）民生证券的基本信息
公司名称 民生证券股份有限公司
北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
住所
—18 层
北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
主要办公地点
—20 层
法定代表人 余政
注册资本 217,730.6302 万元
公司类型 股份有限公司
注册号 100000000037166
组织机构代码证 17000168-X
税务登记证 京税证字 11010217000168X 号
成立时间 1997 年 1 月 9 日
营业期限 自 1997 年 1 月 9 日至 2050 年 6 月 30 日
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资
经营范围 基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销
金融产品业务（有效期至 2017 年 11 月 02 日）。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）民生证券历史沿革、最近三年业务发展情况
历史沿革：民生证券股份有限公司成立于 1986 年（前身为郑州
市证券公司、黄河证券有限责任公司），为中华全国工商业联合会
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直属会员。1996 年，经中国人民银行批准，注册资本由 1000 万元增
至 10000 万元。2002 年，民生证券完成第二次增资扩股，注册资本
增至 128229.63 万元，并经国家工商行政管理总局核准登记，更名
为“民生证券有限责任公司”，注册地为北京。2010 年 6 月，民生
证券完成第三次增资扩股，注册资本增至 217730.63 万元。2012 年
7 月，民生证券完成股份制改革，正式变更为“民生证券股份有限公
司”。
主要业务发展情况：
民生证券秉承“民生在勤，守正出新”的基本理念，不断推进
业务创新，大力发展资本中介业务，重点推动场内外股权质押、新
三板、伞形结构化信托、银证合作、类信托业务、IB、直投等创新
业务的开展。
2014 年，民生证券共取得转融券业务试点、转融通证券代理出
借业务、金融产品销售资格、网上自助开户、新三板做市商、港股
通、一码通、股票期权经纪业务等 8 项新业务牌照。这些新牌照的
取得，拓宽了民生证券创新业务的展业渠道和未来盈利空间，为创
新业务的深入开展和进入收获期打下了基础。
2015 年前三季度，民生证券各项主要业务收入增加，业务结构
趋向优化；营业支出率在降低，成本管理能力在提升；利润增长幅
度高于收入增长幅度，盈利能力显著增强。
（三）民生证券最近一年及一期主要财务指标
单位：万元
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资产负债表 2015-09-30（未经审计） 2014-12-31（经审计）
资产总额 2,394,015.55 1,481,233.35
负债总额 1,941,407.62 1,114,599.43
所有者权益 452,607.93 366,633.92
利润表 2015 年 1-9 月 2014 年度
营业收入 230,038.29 156,641.07
利润总额 114,821.59 55,038.71
净利润 86,004.19 40,564.77
（四）民生证券的产权控制关系
民生证券主要股东为泛海控股股份有限公司，持有民生证券
72.999%股权，实际控制人为卢志强先生。民生证券与本公司受同一
实际控制人控制，属于本公司的关联方。
三、标的公司情况
（一）民生期货的基本信息
公司名称 民生期货有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
主要办公地点 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
法定代表人 陈基建
注册资本 10,000 万元
公司类型 其他有限责任公司
注册号 140000100105526
组织机构代码证 10002296-0
税务登记证 京税证字 110101100022960 号
成立时间 1996 年 1 月 29 日
营业期限 自 1996 年 1 月 29 日至长期
经营范围 商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询
（二）民生期货的股权结构图
民生期货为本公司参股子公司，目前本公司持有 18%股权，其股
权结构如下：
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民生证券 民生控股
82% 18%
民生期货
（三）民生期货主要业务发展情况
民生期货成立于 1996 年 1 月，是中国成立较早的专业期货公司
之一，总部位于北京，注册资本为 1 亿元人民币，主营业务包括商
品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询。
经过多年发展，民生期货已发展成为布局合理、管理规范、具
有一定知名度的期货公司。截至目前，民生期货是大连商品交易所、
郑州商品交易所、上海期货交易所的会员，中国金融期货交易所交
易结算会员。营业网点覆盖北京、上海、天津、广州、大连、山西、
郑州、唐山、南宁、昆明、杭州、包头等 12 个地区。
（四）民生期货最近一年又一期主要财务会计情况(经审计）
单位：万元
项目 2015 年 09 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
资产总额 38,212.11 42,531.07
负债总额 29,347.00 33,479.20
所有者权益合计 8,865.11 9,051.87
项目 2015 年 1-9 月 2014 年
营业收入 2,904.68 4,007.60
营业利润 -244.43 -151.13
利润总额 -240.95 -142.02
净利润 -186.76 -148.86
四、本次关联交易的主要内容
民生期货为满足其业务发展对净资本的要求，拟进行增资扩股，
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注册资本由 1 亿元增加至 4.36 亿元，增资价格参照以 2015 年 9 月
30 日为评估基准日的评估值为 1.28 元/注册资本。本公司作为民生
期货参股股东，持有民生期货 18%股权，按照《公司法》的相关规定，
享有优先认缴出资的权利。综合考虑公司未来发展战略和资金使用
安排，公司作为民生期货的参股股东，拟放弃参与本次增资。
民生期货的另一股东民生证券认购价款总额为 43,008 万元，其
中 33,600 万元计入民生期货的注册资本，9,408 万元计入民生期货
的资本公积金。
本次增资前后，民生期货的股权结构如下：
增资完成前 增资完成后
股东名称
出资额（万元） 持股比例 出资额（万元） 持股比例
民生证券 8,200 82% 41800 95.87%
民生控股 1,800 18% 1,800 4.13%
合计 10,000 100% 43,600 100%
五、放弃增资的原因及对公司的影响
民生期货通过增资扩股将进一步扩展业务规模，增强抗风险能
力。公司作为财务投资者，看好民生期货未来的发展前景，将继续
支持民生期货发展壮大。鉴于本公司目前正处于战略转型关键期，
根据本公司未来发展战略、投资规划及资金安排，公司本次不参与
民生期货增资事宜。
本次增资完成后，公司所持民生期货股权比例将大幅下降。由
于民生期货为本公司参股企业，不纳入本公司合并报表范围，故本
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次放弃增资事宜不会对公司经营、财务状况及业绩构成重大影响。
六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易
的总金额
2015 年年初至披露日，公司与民生证券未发生关联交易。
七、独立董事事前认可和独立意见
（一）独立董事事前认可意见
独立董事认为公司本次放弃参与民生期货有限公司增资是根据
公司未来发展战略、投资规划及资金安排做出，该事项已构成关联
交易，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）独立董事意见
1、公司参股子公司民生期货拟进行增资扩股，注册资本由1亿
元增加至4.36亿元，增资价格参照以2015年9月30日为评估基准日的
评估值确定为1.28元/注册资本。综合考虑本公司未来发展战略、投
资规划及资金安排，本公司作为民生期货的参股股东，拟放弃参与
民生期货的增资。
2、本次《关于放弃参与民生期货有限公司增资的议案》已经公
司第八届董事会第二十一次（临时）会议审议通过。本事项构成关
联交易，履行了关联交易决策程序，关联董事进行了回避表决。
3、本次放弃增资权利事宜符合《公司法》、《证券法》及《深
圳证券交易所股票上市规则》等其他有关法律、法规和中国证监会
颁布的规范性文件的规定，未损害公司及其他股东，特别是中小股
东和非关联股东的利益，未影响公司的独立性。
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同意公司放弃参与民生期货有限公司增资。
八、备查文件
1、《第八届董事会第二十一次（临时）会议决议》；
2、《独立董事关于放弃参与民生期货有限公司增资的事前认可
意见》；
3、《独立董事关于放弃参与民生期货有限公司增资的独立意见
书》。
特此公告。
民生控股股份有限公司
董 事 会
二〇一五年十二月十二日
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