华鲁恒升：2015年第一次临时股东大会会议资料_股票频道

山东华鲁恒升化工股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会会议资料

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

二 O 一五年十二月编制

华鲁恒升

山东华鲁恒升化工股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会会议议程

现场会议时间:2015年12月8日14时

投票方式：现场投票和网络投票相结合

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2015年12月8日至2015年12月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会

召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平

台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

现场会议地点:公司会议室

主持人:董事长常怀春

一、介绍出席情况并宣布现场会议正式开始

二、宣读现场会议须知

三、选举监票人、计票人

四、对大会各项议案依次进行简要陈述

序号议案名称

1.00 山东华鲁恒升化工股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要

1.01 实施激励计划的目的

1.02 本激励计划的管理机构

1.03 激励对象的确定依据和范围

1.04 本激励计划所涉及标的来源和数量

1.05 限制性股票的分配情况

1.06 本激励计划的时间安排

1.07 限制性股票的授予价格及其确定方法

1.08 激励对象的获授条件及解锁条件

1.09 限制性股票的调整方法和程序

1.10 限制性股票会计处理

1.11 公司授予权益、激励对象解锁的程序

华鲁恒升

1.12 公司/激励对象各自的权利义务

1.13 公司/激励对象发生异动的处理

1.14 本激励计划的变更、终止

1.15 限制性股票回购注销原则

1.16 其他重要事项

2 山东华鲁恒升化工股份有限公司股权激励计划管理办法

3 山东华鲁恒升化工股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

4 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案

五、股东审议议案，提问

六、管理层对提问进行回答

七、对各项议案投票表决

八、计票人、监票人进行计票、监票工作

七、统计并宣读表决情况以及会议决议

八、律师宣读关于本次会议的法律意见书

九、会议结束

华鲁恒升

山东华鲁恒升化工股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会参会须知

根据《公司法》和公司章程、股东大会议事规则的规定，为保证公司股东大会及股

东依法行使股东权利，本次股东大会将采取现场会议和网络投票方式表决，股东投票前

请阅读本须知。

一、出席现场会议的股东需注意事项

1. 现场会议由公司董事会召集召开，由董事长主持。董事会有义务维护股东合法

权益，确保会议的正常秩序和议事效率。

2. 股东及股东代表请按时有序进入指定会场，到场签名。

3. 股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等权利，请认真履行法定义务，

自觉遵守大会秩序，不得侵犯其他股东的权益。

4. 大会警卫人员有权对不符合大会要求的入场人员进行处理。

5. 本次股东大会现场会议采取记名投票方式逐项进行表决，股东对非累积投票

议案按其所持有本公司的每一份股份享有一份表决权，特请各位股东及其股东代表或其

委托代理人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名，同意请在“同意”栏

内打“√”，不同意请在“不同意”栏内打“√”，放弃表决权利时请在“弃权”栏内打

“√”；对累积投票议案的表决按相关规定执行。

6. 投票时请股东按次序将表决票投入表决箱内。

7. 统计并宣读表决情况以及会议决议。

8. 律师宣读关于本次会议的法律意见书。

9. 现场会议结束后，请股东有序离开会场。

二、参加网络投票的股东需注意事项

参加网络投票的股东可通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平台进行投

票，具体操作参见公司 2015 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《华鲁恒升关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》公告的相关内容。

同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第

一次投票为准。

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

二○一五年十二月八日

华鲁恒升

议案 1：华鲁恒升 2015 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 ................. 5

议案 2：华鲁恒升股权激励计划管理办法...................................... 7

议案 3：华鲁恒升限制性股票激励计划实施考核管理办法 ........................ 8

议案 4：关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 9

华鲁恒升

2015 年第一次临时股东大会议案之一

山东华鲁恒升化工股份有限公司

2015 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要

各位股东及股东代表：

现在由本人向股东大会宣读《公司 2015 年限制性股票激励计划（草案）

及摘要》的议案。

为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机

制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术、经营和管理骨干人员

的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人

利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，公司

根据相关法律、法规有关规定，制订了《山东华鲁恒升化工股份有限公司

2015 年限制性股票激励计划（草案）》，该计划已经公司第六届董事会 2015

年第 2 次临时会议审议通过。

现请各位股东及股东代表对本议案所列示的子议案进行分项审议：

序号议案名称

1.01 实施激励计划的目的

1.02 本激励计划的管理机构

1.03 激励对象的确定依据和范围

1.04 本激励计划所涉及标的来源和数量

1.05 限制性股票的分配情况

1.06 本激励计划的时间安排

1.07 限制性股票的授予价格及其确定方法

1.08 激励对象的获授条件及解锁条件

1.09 限制性股票的调整方法和程序

1.10 限制性股票会计处理

华鲁恒升

1.11 公司授予权益、激励对象解锁的程序

1.12 公司/激励对象各自的权利义务

1.13 公司/激励对象发生异动的处理

1.14 本激励计划的变更、终止

1.15 限制性股票回购注销原则

1.16 其他重要事项

具体内容详见公司于2015年10月27 日在上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）披露的《山东华鲁恒升化工股份有限公司限制

性股票激励计划(草案)》及其摘要。

以上事项，请各位股东逐项表决。

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

二O一五年十二月八日

华鲁恒升

2015 年第一次临时股东大会议案之二

山东华鲁恒升化工股份有限公司

股权激励计划管理办法

各位股东及股东代表：

现在由本人向股东大会宣读《公司股权激励计划管理办法》的议案。

为贯彻落实山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称“华鲁恒升”

或“公司”）2015 年限制性股票激励计划（以下简称“计划”或“激励计划”），

明确激励计划的管理机构及其职责、实施流程、授予及解锁程序、特殊情

况的处理等各项内容，特制定《山东华鲁恒升化工股份有限公司股权激励

计划管理办法》。

本管理办法依据国家相关法律法规、政府部门规范性文件、华鲁恒升

《公司章程》以及《山东华鲁恒升化工股份有限公司 2015 年限制性股票激

励计划（草案）》（以下简称“《计划》”）等制订。

现请各位股东及股东代表对本议案进行审议。

具体内容详见公司于2015年11月19日在上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）披露的《山东华鲁恒升化工股份有限公司股权

激励计划管理办法》。

以上事项，请各位股东表决。

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

二 O 一五年十二月八日

华鲁恒升

2015 年第一次临时股东大会议案之三

山东华鲁恒升化工股份有限公司

限制性股票激励计划实施考核管理办法

各位股东及股东代表：

现在由本人向股东大会宣读《公司限制性股票激励计划实施考核管理

办法》的议案。

为建立和完善公司绩效评价体系和激励约束机制，充分调动企业内部

活力，公司制定了《山东华鲁恒升化工股份有限公司 2015 年限制性股票激

励计划(草案)》，拟授予激励对象限制性股票。为保证该激励计划的顺利实

施,现根据《公司法》等有关法律、法规以及《公司章程》的相关规定,并

结合公司实际情况，特制订《山东华鲁恒升化工股份有限公司 2015 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法》。

现请各位股东及股东代表对本议案进行审议。

具体内容详见公司于2015年10月27日在上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）披露的《山东华鲁恒升化工股份有限公司2015

年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

以上事项，请各位股东表决。

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

二O一五年十二月八日

华鲁恒升

2015 年第一次临时股东大会议案之四

关于提请股东大会授权董事会

办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案

各位股东及股东代表：

现在由本人向股东大会宣读《关于提请股东大会授权董事会办理公司限

制性股票激励计划相关事宜的议案》的议案。

为顺利实施公司 2015 年股权激励计划，提请股东大会授权董事会办理

公司限制性股票激励计划相关事宜，授权事项包括：

1、提请股东大会授权董事会，负责具体实施本次激励计划的以下事项：

（1）确认激励对象参与本次激励计划的资格和条件，确定激励对象名

单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；

（2）确定限制性股票计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对

象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜；

（3）对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认，按照本次激励

计划的规定，为符合条件的激励对象办理解锁的全部事宜；

（4）因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量、授予

价格时，按照本次激励计划规定的原则和方式进行调整；

（5）在出现本次激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解锁

的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必需的全部事宜；

（6）在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划

的管理和实施规定，但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得

到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应

的批准；

（7）在董事会认为必要时可决议终止实施本次激励计划；

（8）签署、执行、修改、终止任何与本次激励计划有关的协议和其他

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