成都路桥：关于2015年第三次临时股东大会修改《公司章程》法律意见书的公告_股票频道

证券代码：002628 证券简称：成都路桥公告编号：2015-057

成都市路桥工程股份有限公司

关于 2015 年第三次临时股东大会修改《公司章程》

法律意见书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 11 月 20 日收

到深圳证券交易所《关于对成都市路桥工程股份有限公司的监管关注函》（中小

板关注函【2015】第 553 号）。来函对公司“2015 年第三次临时股东大会审议

《关于修改<公司章程>的议案》未获通过”表示关注。现根据来函要求，由公司

法律顾问北京大成（上海）律师事务所对公司 2015 年第三次临时股东大会审议

关于修改《公司章程》相关事项出具法律意见，详见附件。

董事会承诺，将严格规范运作，认真及时履行信息披露义务，并积极配合监

管机构进一步核查，维护公司及广大投资者的利益。

附件：北京大成（上海）律师事务所《关于成都市路桥工程股份有限公司<

公司章程>修改的法律意见书》

特此公告！

成都市路桥工程股份有限公司董事会

二〇一五年十一月二十五日

附件：

关于

成都市路桥工程股份有限公司

公司章程修改的法律意见书

北京大成(上海)律师事务所

www.dentons.cn

上海市浦东南路 500 号国家开发银行大厦 3 层, 30 层（200120）

3/F, 30/F,China Development Bank Tower 500 Pudong South Road,

Shanghai 200120, P. R. China

Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866

大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long

dentons.cn

关于成都市路桥工程股份有限公司

公司章程修改的法律意见书

致：成都市路桥工程股份有限公司

成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“成都路桥”或“公司”）拟对其公司

章程的部分条款进行修改（以下简称“本次章程修改”）。本章程修改业经公司第

四届董事会第二十五次会议审议通过，并提交公司2015年第三次临时股东大会审

议。根据2015年11月17日召开的公司2015年第三次临时股东大会会议决议，本次

章程修改的议案未获审议通过。根据深圳证券交易所《关于对成都市路桥工程股

份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第553号）要求，贵司委托

北京大成（上海）律师事务所（以下简称“本所”）就本次章程修改的合法合规性

出具法律意见书。

本所接受成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“成都路桥”或“公司”）的

委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法（2014年修正）》”）、

《中华人民共和国公司法（2013年修正）》（以下简称“《公司法》”）、《上市

公司章程指引（2014年修订）》（以下简称“《章程指引》”）、《深圳证券交易

所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交

易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（以下简称“《规范运作指

引》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，就公司本次章程修改的合法合

规性出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师作如下声明：

1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行

法律法规和规范性文件的规定发表法律意见。

2、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，

对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了核查验证，保证本法律

意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long

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3、公司已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必须的真实、完整、

有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，

文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符。

4、本法律意见书仅供公司就本次章程修改的合法合规性向深圳证券交易所

进行说明之目的使用，不得用作任何其他目的。

基于以上所述，本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律

师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次章程修改的内容

经本所律师核查，本次章程修改的内容如下：

公司章程原条文公司章程修订后条文

第三十九条 ……如发现控股股东侵占第三十九条 ……如发现控股股东及实

公司资产，公司董事会应立即申请司法冻结际控制人侵占公司资产，公司董事会应立即

其所持有的本公司股权，凡不能以现金清偿申请司法冻结其所持有的本公司股权，凡不

的，通过变现股权偿还侵占资产。能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资

维护上市公司资金安全是公司全体董产。“占用即冻结”机制的具体操作程序如下：

事、监事和高级管理人员的法定义务，如公（一）公司董事会秘书定期或不定期检

司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东查公司与控股股东及其他关联方（含其附属

及其附属企业侵占公司资产，公司董事会将企业，下同）的资金往来情况，核查是否有

视情节轻重对直接责任人给予处分和对负控股股东及其他关联方占用公司资产的情

有严重责任董事予以罢免。况。

（二）公司财务总监在发现控股股东或

其他关联方占用公司资产的当日，应立即以

书面形式报告董事长。报告内容包括但不限

于占用方名称、占用资产名称、占用资产位

置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限

等；若发现存在公司董事、监事及其他高级

管理人员协助、纵容控股股东或其他关联方

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侵占公司资产情况的，财务总监还应在书面

报告中写明涉及董事、监事及其他高级管理

人员姓名，协助或纵容前述侵占行为的情节。

（三）董事长在收到书面报告后，应敦

促董事会秘书发出董事会会议通知，召开董

事会审议要求控股股东或其他关联方清偿的

期限、涉及董事、监事及其他高级管理人员

的处分决定、向相关司法部门申请办理控股

股东或其他关联方所持股份冻结等相关事

宜，关联董事应当对上述事项回避表决。

（四）董事会秘书根据董事会决议向控

股股东或其他关联方发出限期清偿的通知，

执行对相关董事、监事及其他高级管理人员

的处分决定，向相关司法部门申请控股股东

或其他关联方所持股份冻结等相关事宜，并

做好相关信息披露工作。

（五）若控股股东或其他关联方无法在

规定的期限内清偿，公司应在规定期限到期

后30日内向相关司法部门申请将冻结股份变

现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信

息披露工作。

维护上市公司资金安全是公司全体董

事、监事和高级管理人员的法定义务，如公

司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东

及其附属企业侵占公司资产，公司董事会将

视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有

严重责任董事予以罢免。

第四十一条公司下列对外担保行为，第四十一条公司下列对外担保行为，须

须经股东大会审议通过：经股东大会审议通过：

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（一）本公司及本公司控股子公司的对（一）本公司及本公司控股子公司的对

外担保总额,达到或超过最近一期经审计净外担保总额，达到或超过最近一期经审计净

资产的 50%以后提供的任何担保；资产的 50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额,达到或超过（二）公司的对外担保总额,达到或超过

最近一期经审计总资产的 30%以后提供的最近一期经审计总资产的 30%以后提供的

任何担保；任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保（三）为资产负债率超过 70%的担保对

对象提供的担保；象提供的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计（四）单笔担保额超过最近一期经审计

净资产 10%的担保；净资产 10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方（五）对股东、实际控制人及其关联方

提供的担保。提供的担保；

（六）连续十二个月内担保金额超过公

司最近一期经审计总资产的 30%；

（七）连续十二个月内担保金额超过公

司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金

额超过5000万元。

上述应由股东大会审批的对外担保事

项，必须经董事会审议通过后，方可提交股

东大会审批。

股东大会在审议为股东、实际控制人及

其关联方提供的担保议案时，该股东或受该

实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，

该项表决由出席股东大会的其他股东所持表

决权的半数以上通过。

第四十三条有下列情形之一的，公司第四十三条有下列情形之一的，公司在

在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东

东大会：大会：

（一）董事人数不足《公司法》规定人（一）董事人数不足《公司法》规定人

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数或者本章程所定人数的 2/3（即 6 人）时；数或者本章程所定人数的2/3（即 6 人）时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总（二）公司未弥补的亏损达实收股本总

额的 1/3 时；额的 1/3 时；

（三）单独或者合计持有公司 10%以（三）单独或者合计持有公司 10%以上

上股份的股东请求时；股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；（五）监事会提议召开时；

（六）二分之一以上独立董事提议召开（六）二分之一以上独立董事提议召开

时；时；

（七）法律、行政法规、部门规章或本（七）法律、行政法规、部门规章或本

章程规定的其他情形。章程规定的其他情形。

临时股东大会只对通知中列明的事项临时股东大会只对通知中列明的事项作

作出决议。出决议。

本公司召开股东大会的地点为公司住本公司召开股东大会的地点为公司住所

所或董事会在召开股东大会通知中列明的或董事会在召开股东大会通知中列明的地

地点。点。

股东大会将设置会场,以现场会议形式股东大会将设置会场,以现场会议形式

召开。公司还将提供网络或其他方式为股东召开；并应当按照法律、行政法规、中国证

参加股东大会提供便利。股东通过上述方式监会或公司章程的规定，采用安全、经济、

参加股东大会的，视为出席。便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会

股东大会审议下列事项之一的，应当安提供便利。股东通过上述方式参加股东大会

排网络投票方式为中小投资者参加股东大的，视为出席。

会提供便利：公司应通过多种形式向中小投资者做好

（一）证券发行；议案的宣传和解释工作，并在股东大会召开

（二）重大资产重组；前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示

（三）股权激励；性公告。

（四）股份回购；公司股东大会审议影响中小投资者利益

（五）根据《股票上市规则》规定应当的重大事项时应进行网络投票，对中小投资

提交股东大会审议的关联交易（不含日常关者表决应当单独计票，并公开披露单独计票

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联交易）和对外担保（不含对合并报表范围结果。

内的子公司的担保）；

（六）股东以其持有的公司股份偿还其

所欠公司的债务；

（七）对公司有重大影响的附属企业到

境外上市；

（八）根据有关规定应当提交股东大会

审议的自主会计政策变更、会计估计变更；

（九）拟以超过募集资金净额10%的闲

臵募集资金补充流动资金；

（十）年度盈利但未提出分红预案的；

（十一）公司因外部经营环境或自身经

营状况发生重大变化，需调整或变更利润分

配政策；

（十二）对社会公众股东利益有重大影

响的其他事项；

（十三）中国证监会、深圳交易所要求

采取网络投票等方式的其他事项。

上市公司应通过多种形式向中小投资

者做好议案的宣传和解释工作，并在股东大

会召开前三个交易日内至少刊登一次股东

大会提示性公告。

第七十九条公司应在保证股东大会合第七十九条公司应在保证股东大会合

法、有效的前提下，通过各种方式和途径，法、有效的前提下，通过各种方式和途径，

包括提供网络形式的投票平台等现代信息优先提供网络形式的投票平台等现代信息技

技术手段，为股东参加股东大会提供便利。术手段，为股东参加股东大会提供便利。

第八十一条 ……股东大会通过有关董第八十一条 ……股东大会通过有关董

事、监事选举提案的，新任董事、监事就任事、监事选举提案的，新任董事、监事就任

时间自股东大会作出通过选举决议当日起时间自股东大会作出通过选举决议当日起计

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计算。董事会应当向股东提供候选董事、监算。董事会应当向股东提供候选董事、监事

事的简历和基本情况。董事候选人由持有或的简历和基本情况。董事候选人由连续 12

合并持有公司有表决权股份总数 3%以上个月以上持有或合并持有公司有表决权股份

的股东或董事会提名；非由职工代表担任的总数 3%以上的股东或董事会提名；非由职

监事候选人由持有或合并持有公司有表决工代表担任的监事候选人由连续 12个月以

权股份总数 3%以上的股东或监事会提名。上持有或合并持有公司有表决权股份总数

在董事会换届选举时，由上届董事会提名的 3%以上的股东或监事会提名。在董事会换届

人选亦可作为董事候选人。持有或合并持有选举时，由上届董事会提名的人选亦可作为

公司有表决权股份总数 3%以上的股东提董事候选人。连续 12个月以上持有或合并持

出关于提名董事、监事候选人的临时提案有公司有表决权股份总数 3%以上的股东提

的，最迟应在股东大会召开十日以前、以书出关于提名董事、监事候选人的临时提案的，

面提案的形式向召集人提出并应同时提交最迟应在股东大会召开十日以前、以书面提

有关董事、监事候选人的详细资料。召集人案的形式向召集人提出并应同时提交有关董

在接到上述股东的董事、监事候选人提名事、监事候选人的详细资料。召集人在接到

后，应尽快核实被提名候选人的简历及基本上述股东的董事、监事候选人提名后，应尽

情况。快核实被提名候选人的简历及基本情况。

由职工代表担任的监事由公司职工代由职工代表担任的董事、监事由公司职

表大会、职工大会或者其他形式民主选举产工代表大会、职工大会或者其他形式民主选

生。举产生。

第九十五条董事由股东大会选举或更第九十五条非由职工代表担任的董事

换，任期3年。董事任期届满，可连选连任。由股东大会选举或更换，任期3年。非由职工

董事在任期届满以前，股东大会不能无故解代表担任的董事在任期届满以前，股东大会

除其职务。不能无故解除其职务。

…… 职工代表董事由公司职工通过职工代表

大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

董事任期届满，可连选连任。

……

第一百二十条董事会由 9 名董事组第一百二十条董事会由 9 名董事组

成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1

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人，副董事长 1 人。名。董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人。

二、本次章程修改的合法合规性

1、第三十九条的修改

根据《规范运作指引》第2.1.4条规定，“上市公司的资产应当独立完整、权

属清晰，不被董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人占

用或支配”。

第3.1.14条规定，“董事、监事和高级管理人员获悉上市公司控股股东、实际

控制人及其关联人出现下列情形之一的，应当及时向公司董事会或监事会报告，

并督促公司按照有关规定履行信息披露义务：

（一）占用公司资金，挪用、侵占公司资产的；

……”。

第4.2.7条规定，“控股股东、实际控制人应当履行下列职责并在《控股股东、

实际控制人声明及承诺书》中作出承诺：

（一）遵守并促使上市公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件；

（二）遵守并促使公司遵守《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定，

接受本所监管；

（三）遵守并促使公司遵守公司章程；

（四）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益；

（五）严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

（六）严格按照有关规定履行信息披露义务；

（七）本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。

控股股东、实际控制人应当明确承诺如存在控股股东、实际控制人及其关联

人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担

保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股份锁定

手续。公司董事会应当自知悉控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、

由公司违法违规提供担保的事实之日起五个交易日内，办理有关当事人所持公司

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股份的锁定手续”。

经核查，本次章程修改中关于章程第三十九条的修改系依据上述规定明确了

“占用即冻结”的具体程序以及公司董事长、董事会秘书、财务总监等在该程序中

的具体职责。

据此，我们认为关于章程第三十九条的修改不违反法律法规和规范性文件的

规定。

2、第四十一条的修改

根据《上市规则》第9.1.1条规定，以下事项“应当在董事会审议通过后提交

股东大会审议：

……

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；

（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝

对金额超过五千万元；

……

董事会审议担保事项时，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同

意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决

权的三分之二以上通过。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东

或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大

会的其他股东所持表决权的半数以上通过。”

经核查，本次章程修改中关于章程第四十一条的修改系依据上述规定增加了